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- 不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司,公布转融资余额。证券公司综合治理期间,集中改革完善了一批基础性制度,应当符合的审慎性要求包括（）。证券公司经营融资
- 独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。（）我国证券公司的设立,实行（）。证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收
- 证券公司经营证券自营业务的,对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的10%计算风险资本准备。（）正确#
错误掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规
- 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（）定向资产管理业务的特点包括（）。正确#
错误证券公司与客户必须
- 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。（）证券经纪业务（）。证券公司经营融资融券业务,以自己的名义在证券登记结算
- 证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员,为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（）证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请
- 根据我国现行相关制度规定,证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,但可以从事期货交易的中间介绍业务。（）合规总监的工作职责包括（）。正确#
错误组织实施反洗钱制度#
组织实施信息隔离墙制度#
为高级管理人员、各
- 证券公司可以代客户下达交易指令,利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。（）证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,依照法定条件和法定程序并根据（）进行审查。证券公司
- 证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（）合规总监的履职保障不包括（）。按照《证券法》的要求,设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净
- 证券承销业务可以采取代销或者包销方式。（）对证券公司设立子公司的监管要求有（）。证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。正确#
错误禁止同业竞争的需求,即证券公司与其子公司、受同一证
- 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（）证券公司办理集合资产管理业务,投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的（）
- 证券公司向客户提供融资、融券中收取的保证金可以用证券冲抵。（）证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平
- 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定,包括对公司章程的要求,对主要股东资格的限制条件,要求证
- 证券公司开展直接投资业务,应该设立子公司。（）证券公司在办理经纪业务时是作为()。按照《证券法》的要求,设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币（）元。证券公司净资本或其他风险控制指标达到
- 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。（）合规总监的履职保障不包括（）。由证券公司承办的证券发行称为()。证券公司经营证券经纪、证
- 证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。（）我国证券公司的设立,实行（）。证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过（）个月。正确#
错误报备制
审批制#
注册制
备案制2
3
5
6#掌握证券公司主要业
- 证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向股东会负责。（）会计师事务所的证券期货相关业务主要包括()。证券公司办理集合资产管理业务,投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该
- 客户可以向两家证券公司融入资金和证券。（）证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。正确#
错误A．0．5%
B．1%
C．3%#
D．5%掌握证券公司主要业务的种类、业
- 在证券公司的监管中将业务许可和公司资本实力挂钩。（）截至2009年12月底,我国共有证券公司（）家,证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备,编制（）。正确#
错
- 证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于2亿元,且各项风险监控指标符合有关监管规定,设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（）证券监督管理机构应
- 证券公司在对相关业务进行限制时,应当坚持公司利益优先和公平对待客户的原则。（）正确#
错误掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。
- 证券公司从事资产管理业务,资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（）资信评级机构必须做到（）。正确#
错误不得为
- 中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。（）证券公司的注册资本的最低限额分为5000万
- 证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理业务。（）转融通业务的保证金中的货币资金比例不得
- 按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》,在证券公司住所地申请设立证券营业部的,上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平,且最近一次证券公司分类评价类别
- 证券公司及其从事直接投资业务的子公司之间要建立信息隔离机制。（）注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有()通过综合治理,我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化,具体成果体现在（）。经营证券经纪业务必须
- 按照《证券公司分公司监管规定（试行）》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。（）会计师事务所的证券期货相关业务主要包括()。
- 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告,说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（）由证券
- 证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息,但财务信息可以不公开披露。（）按照《证券法》的要求,设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低
- 2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。（）证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括()。证券公司经营（）中的任何一项,注册
- 在外资参股证券公司中内资股东必须要用现金出资。（）证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）。分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
- 证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外,还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料,而其子公司则不需单独报送前述资料。（）证券投资咨询公司的风险主要来
- 我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有（）。不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。按照《证券法》的要求,设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记
- 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案。（）证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前（）名
- 证券金融公司资产的用途有（）。银行存款#
购买国债#
购买证券投资基金份额#
购买企业债掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。
- 1986年,沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。（）证券公司的自营业务的投资范围包括（）。会计师事务所申请证券资格应当具备的条件有（）。正确#
错误国际开发机构人民币债券#
央
- 在控股股东为内资股东的前提下,上市内资证券公司不受至少有一名内资股东持股比例不低于1/3的限制。（）投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券
- 在外资参股证券公司中境外股东用自由兑换货币出资。（）通过综合治理,我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化,以设立的集合资产管理计划未明确约定可参与股指期货交易的,原则上不得投资股指期货#
证券公司定向资产
- 证券监督管理机构不能调整注册资本最低限额。（）我国第一家专业性证券公司是（）。按照《证券法》的要求,设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币（）元。证券金融公司向证券公司转融通期限一般
- 《证券法》的要求,设立证券公司的条件包括信誉良好,最近2年无重大违法违规记录。（）按照《证券法》的要求,设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币（）元。证券公司（）,必须经证券监督管理机构
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