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- 证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有（）。8%
10%#
15%
20%协助办理开户手续#
提供
- 证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前（）名。（）是防范反洗钱工作的基础性工作。证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是（）。证券公司的自营业务的投资范围
- 在证券公司的核心业务中,因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是()。证券自营业务参与股指期货交易,应符合（）。自营业务
经纪业务
购并业务#
资产管理业务对已被股指期货合
- 证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。管理证券公司一定区域内的证券营业部#
经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务#
作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务#
作为证券公司专门的证券资产
- 2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融
- 在日常监管中,以（）为监管重点。证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,整改期限最长不超过（）个工作日。按照规定,资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于
- 合规总监的履职保障不包括（）。证券投资咨询公司的类型可以是()。证券金融公司资产的用途有（）。A．独立性
B．知情权
C．必要的工作条件
D．调查权#专营#
兼营#
从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务#
从事证
- 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过（）个工作日。证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备,编制（）。转融
- 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。证券公司在办理经纪业务时是作为()。A．1
B．2#
C．3
D．5委托人
信托人
中
- 下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。直接投资业务的范围包括（）。律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（）。A．持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以
- 2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司
- 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有()按照规定,对违规的律师事务所,其处罚措施有()。直投基金采用非公开
- 证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。对公司合规管理有效性的综合评估,每年不得少于（）次。证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。资产评估机构申请证
- 关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（）。我国现阶段,信用评级机构在性质上具有()。证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行设立（）。证券金融公司应每（）个交易日结束后,公
- 对证券自营业务认识错误的是（）。证券公司经营证券自营业务的,必须符合（）规定。A．证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性
B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度,
- 不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。对证券自营业务认识错误的是（）。证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。证券公司设立子公司的,最近12个月各项风
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