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- 对证券自营业务认识错误的是（）。定向资产管理业务的特点包括（）。A．证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性
B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变
- 证券公司综合治理期间,集中改革完善了一批基础性制度,主要包括（）。证券公司经营融资融券业务,以自己的名义在证券登记结算机构开立（）。按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对（）评
- 净资本指标反映了净资产中的（）流动性部分。净资本基本计算公式是（）。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。高#
中
低
非净
- 证券公司设立子公司的,最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年挣资本不低于人民币（）亿元。证券登记结算公司的保证交收,可以()。对公司合规管理有效性的综合评估,每年不得少于（）次。（）是防范反洗
- 对证券自营业务认识错误的是（）。我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有（）。A．证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性
B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽
- 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的()。证券公
- 集合资产管理业务的特点是（）。律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务应当遵循（）的原则。集合性,即证券公司与客户是一对多#
投资范围有限定性和非限定性的区分#
具体的投资方向在资产管理合同中约定
客户资产
- 证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平,最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。证券评级机
- 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内,依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于（）%。3个月
6个月#
9个月
- 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资
- 我国第一家专业性证券公司是（）。证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行设立（）。集合资产管理业务的特点是（）。证券自营业务参与股指期货交易,应符合（）。从事证券、期货投资咨询业务要遵守
- 转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于（）%。证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。15#
20
25
30管理证券公司一定区域内的证券营业部#
经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务#
作为证券公司专门
- 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。证券公司综合治理期间,集中改革完善了一批基础性制度,主要包括（）。0.5%
1%
3%#
5%客户交易结算资金的第三方存管制
- 注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有()证券承销与保荐
证券自营
证券资产管理
证券投资咨询#
- 证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括()。证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内,依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。证券金融公司的职责有（）。
- 证券公司设立子公司的,最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年挣资本不低于人民币（）亿元。集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的10%,也不得超过计划资产净
- 我国由（）依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。中国人民银行
财政部
中国银监会
中国证监会#熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。
- 控股股东被禁止的行为有（）。控股股东不得独立于证券公司进行核算,应共同核算、共同承担责任和风险
不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员#
不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- 注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有()证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。证券承销与保荐
证券自营
证券资产管理
证券投资咨询#管理证券公司一定区域内的证券营业部#
经营证券公司一定区域内的证
- 净资本指标反映了净资产中的（）流动性部分。证券公司申请设立分公司,应当符合的审慎性要求包括（）。在我国,证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求,包括（）。高#
中
低
非具备健全的公司治
- 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有（）。符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的
- 制度起源于（）,目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。证券经纪业务（）。经纪业务内部控制的要求有（）。依照有关规定,资产评估机构申请证券评估资
- 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有（）。协助办理开户手续#
提供期货行情信息、交易设施#
代理客户进行期货交易、结算或者交割,代期货公司、客户收付期货保证金
利用证券资金账户为客户存取、划
- 证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的()。证券公司经营证券自营业务的,必须符合（）规定。30%
50%
100%
200%#自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%#
自营固定收益类证券的合
- 在证券公司的核心业务中,因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是()。证券自营业务参与股指期货交易,应符合（）。自营业务
经纪业务
购并业务#
资产管理业务对已被股指期货合
川公网安备 51012202001360号