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- 设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币（）。证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,依照法定条件和法定程序并根据（
- 《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定,明确提出了风险管理和内部控制制度,要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、（）亿
- 下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内,依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。对证券公司信息报送与披露
- 按照《证券法》的要求,设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币（）。会计师事务所的证券期货相关业务主要包括()。分别从事证券或者期货投
- 制度起源于（）,目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的10%,也不得
- 下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构,证券交易所划归中国证监会管理,形成集中统一的证券公司监管体制。制
- 上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前（）名。按照有关规定,会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。证券金融公司开展转融通业务,在商业银行设立（）。下列关于证券公司的说法
- 我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。直投基金采用非公开方式募集,对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。按照有关规定,会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。转融通业务的
- 按照《证券法》的要求,设立证券公司应当具备的条件是（）。证券公司的反洗钱义务包括（）。证券公司的自营业务的投资范围包括（）。直投基金的要求有（）。律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务应当遵循（）的
- 有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元,合伙会计师事务所净资产不低于（）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注
- 证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于（）。证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前（）个一个作日报送专门报告。直投基金的要求有（）。控股股东被禁止的行为有（）。证
- 证券公司的反洗钱义务包括（）。证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有（）。证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播
- 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。证券公司的反洗钱义务包括（）。A．0．5%
B．1%
C．3%#
D．5%建立反洗钱内部控制制度#
设立反洗钱专门机构或指定内设
- 2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元,
- 证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低于（）。我国由（）依法对证券公司的设立申请进行审查,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,应当及时通知证券公司
- 有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元,合伙会计师事务所净资产不低于（）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。净资本指标反映了净资产中的（）流动性部分。直投基金的要求有（）。证券金融公司资产的
- 证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。证券经纪业务（）。证券公司的反洗钱义务包括（）。律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（）。我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有
- 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过（）个工作日。在证券公司的核心业务中,因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级
- 派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过（）个工作日。证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。在日常监管中,以
- 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。在日常监管中,以（）为
- 由证券公司承办的证券发行称为()。在证券经纪业务中（）。证券公司经营（）中的任何一项,注册资本最低限额为人民币1亿元。集合资产管理业务的特点是（）。资产管理业务内部控制的要求有（）。资信评级机构必须做到（
- 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。合规总监的履职保障不包括（）。证券公司申请介绍业务资格,申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。证券登记
- 证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平,最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。证券公司经
- 证券公司申请介绍业务资格,申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,依照法定条件和法定程序并根据（）进行审查。按照《证券法》的要求,设立证
- 证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前（）名。（）是防范反洗钱工作的基础性工作。证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是（）。证券公司的自营业务的投资范围
- 在日常监管中,以（）为监管重点。证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,整改期限最长不超过（）个工作日。按照规定,资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于
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