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- 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。按照规定,对违规的律师事务所,其处罚措施有()。A．1
B．2#
C．3
D．5公开道
- 证券公司（）,必须经证券监督管理机构批准。证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。在境外设立#
收购#
参股证券经营机构#
变更公司章程中的一般条款建立了流动负债与净资本水平的动
- 按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括（）。证券经纪、证券投资咨询#
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问#
证券承销与保荐,证券自营#
证券资产管理#掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定
- 证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。A、5%
B、10%#
C、15%
D、20%变更持有5%以上股权的股东、实际控制人#
设立、收购或者撤销分支机构#
变更
- 内资证券公司变更为外资参股证券公司后,应当至少有一名内资股东的持股比例不低于（）。1/5
1/3#
1/4
1/6掌握外资参股证券公司设立的有关规定。
- 下列不属于证券登记结算公司业务的是()。证券账户设立
证券的托管
证券持有人名册登记
发表证券投资咨询报告#
- 我国第一家专业性证券公司是（）。在转融通业务的风险控制指标有（）。中信证券公司
深圳特区证券公司#
海通证券公司
华泰证券公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%#
对单一证券公司转融通的余额,不
- 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。A．3个月
B．6个月#
C．9个月
D．1年
- 对公司合规管理有效性的综合评估,每年不得少于（）次。外资参股证券公司可以经营（）业务。1#
2
3
4经营股票#
债券的承销与保荐#
外资股的经纪#
债券的经纪和自营#掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。掌握外资参
- 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,获批变更的,在批准文件签发之日起（）个月内办理股权转让或增资事宜。下列关于证券公司的说法正确的有（）。直接投资业务的合规要求为（）。2
3
5
6#必须经国务院证券监督
- 证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。A．80%
B．90%
C．100%#
- 注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有()证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括（）。证券承销与保荐
证券自营
证券资产管理
证券投资咨询#证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当
- 全部境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。下列关于证券公司的说法正确的有（）。10
15
20
25#必须经国务院证券监督管理机构审查批准才能设立#
是证券市场投融资服务
- 我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为（）。证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。A．私营合伙企业
B．私营独资企业
C．有限责任公司或股
- 在证券经纪业务中（）。律师事务所从事证券法律业务,可以为（）出具法律意见。证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入#
建立的经纪关系形成了实质上的委托关系
仅能通过柜台代理买卖证券
委托单的性质上不同于委
- 证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。证券公司申请介绍业务资格,申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。A．80%
B．90%
C．100%#
D．120%3
6#
- 按照《证券法》的要求,设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币（）元。净资本基本计算公式是（）。经国务院同意,于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,经过3年的综合治
- 证券公司的反洗钱义务包括（）。建立反洗钱内部控制制度#
设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作#
建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度#
开展反洗钱培
- 1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构,证券交易所划归中国证监会管理,形成集中统一的证券公司监管体制。A．财政部
B．中国人民银行#
C．中国银监会
D．国
- 由证券公司承办的证券发行称为()。包销
代销
承销#
推销
- 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。A．3个月
B．6个月#
C．9个月
D．1年
- 我国现阶段,信用评级机构在性质上具有()。证券金融公司资产的用途有（）。独立性#
非独立性
连带性
相关性银行存款#
购买国债#
购买证券投资基金份额#
购买企业债掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。
- 我国证券公司的设立,实行（）。证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。报备制
审批制#
注册制
备案制80%
90%
100%#
120%掌握证券公司风险控制指标管理、有关
- 2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融
川公网安备 51012202001360号