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- 证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的()。下列不属于证券登记结算公司业务的是()。30%
50%
100%
200%#证券账户设立
证券的托管
证券持有人名册登记
发表证券投资咨询报告#
- 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,依照法定条件和法定程序并根据（）进行审查。审慎监管原则#
审慎原则
依法管理原则
安全稳健原则熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。
- 按照《证券法》的要求,设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币（）。资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（）。A．5000万元
B．
- 证券公司经营证券自营业务的,必须符合（）规定。自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%#
自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%#
持有
- 证券公司经营证券自营业务的,必须符合（）规定。自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%#
自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%#
持有
- 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。1
2#
3
5熟悉证券服务机构的类别。
- 证券公司的注册资本的最低限额分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。1#
2
3
4掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。
- 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,获批变更的,在批准文件签发之日起（）个月内办理股权转让或增资事宜。资信评级机构必须做到（）。2
3
5
6#不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务#
建立回避制度,
- 下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员#
在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
为该证券
- 资产管理业务内部控制的要求有（）。律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（）。防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险#
资产管理业务可以
- 下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。A．持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员#
C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
- 有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元,合伙会计师事务所净资产不低于（）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括()。A．100,50
B．200,100#
C．200,50
D．300,10
- 注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有()外资参股证券公司可以经营（）业务。证券承销与保荐#
证券自营#
证券资产管理#
证券经纪#经营股票#
债券的承销与保荐#
外资股的经纪#
债券的经纪和自营#掌握外资参股证
- 成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括()。消除市场分割#
减少资金占用#
根除市场风险
降低交易成本#
- 我国证券公司的设立,实行（）。报备制
审批制#
注册制
备案制
- 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。A．1
B．2#
C．3
D．5
- 按照《证券法》的要求,设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币（）元。5000万
1亿
2亿#
3亿掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。
- 外资参股证券公司设立中必须通过的程序为（）。提交申请文件#
监管机构核准#
设立登记#
申领《经营证券业务许可证》#掌握外资参股证券公司设立的有关规定。
- 证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于（）。1亿元
2亿元#
3亿元
5亿元掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
- 不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。证券公司的自营业务的投资范围包括（）。A．健全性
B．合法性#
C．制衡性
D．独立性国际开发机构人民币债券#
央行票据#
金融债券#
短期融资券#掌握证券公司主要业务的种类
- 证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有（）。8%
10%#
15%
20%协助办理开户手续#
提供
- 证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。管理证券公司一定区域内的证券营业部#
经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务#
作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务#
作为证券公司专门的证券资产
川公网安备 51012202001360号