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- 对证券自营业务认识错误的是（）。定向资产管理业务的特点包括（）。A．证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性
B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变
- 设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币（）。证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,依照法定条件和法定程序并根据（
- 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。按照规定,对违规的律师事务所,其处罚措施有()。A．1
B．2#
C．3
D．5公开道
- 证券公司（）,必须经证券监督管理机构批准。证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。在境外设立#
收购#
参股证券经营机构#
变更公司章程中的一般条款建立了流动负债与净资本水平的动
- 《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定,明确提出了风险管理和内部控制制度,要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、（）亿
- 证券公司综合治理期间,集中改革完善了一批基础性制度,主要包括（）。证券公司经营融资融券业务,以自己的名义在证券登记结算机构开立（）。按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对（）评
- 证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的()。下列不属于证券登记结算公司业务的是()。30%
50%
100%
200%#证券账户设立
证券的托管
证券持有人名册登记
发表证券投资咨询报告#
- 证券评级机构应当对评级标准严格保密。（）不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予
- 证券金融公司借入的次级债,不得计入净资本。（）我国现阶段,信用评级机构在性质上具有()。正确#
错误独立性#
非独立性
连带性
相关性掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。
- 证券金融公司的注册资本不少于60亿人民币,股东要用货币出资。（）正确#
错误掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。
- 证券金融公司应当以证券公司的名义开立转融通担保证券明细账户。（）证券公司经营（）以及其他证券业务中的任何两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。对证券公司设立
- 证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式。（）对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的叙述错误的是（）。资产管理业务内部控制的要求有（）。正确#
错误A．具有证券、期货相关业务资格考试合格证
- 下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内,依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。对证券公司信息报送与披露
- 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励最近3年从事过证券法律业务,并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（）证券公司在办理经纪业务时是作为()。对公司合规管理有效性的综合评估,
- 律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的,实行（）。内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,在批准文件签发之日起（）个月内办理股权转让或增资事宜。外资参股证券公司的境外
- 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当立即限制其业务活动。（）对证券自营业务认识错误的是（）。下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。证券公司的注册资本的最低限额分为5000万
- 净资本指标反映了净资产中的（）流动性部分。净资本基本计算公式是（）。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。高#
中
低
非净
- 鼓励内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好,有10名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。（）合规总监的履职保障不包括（）。下列不属于证券登记结算公司业
- 为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。（）我国第一家专业性证券公司是（）。对证券公司设立子公司的监管要求有（）。正确#
错误A．中信证券公司
- 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,依照法定条件和法定程序并根据（）进行审查。审慎监管原则#
审慎原则
依法管理原则
安全稳健原则熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。
- 按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括（）。证券经纪、证券投资咨询#
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问#
证券承销与保荐,证券自营#
证券资产管理#掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定
- 计算自营规模时,证券公司应当根据自营投资的类别,按成本价与公允价值孰低原则计算。（）由证券公司承办的证券发行称为()。证券公司单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东,可以向股东会提名董事（包括独立董事）
- 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。（）我国证券公司的设立,实行（）。证券公司的注册资本的最低限额分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。中国证监会可以
- 证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准,但工作程序并不要求一致。（）证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例
- 注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。（）净资本是根据证券公司的业务范围和公司资产负债的（）特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。证券公司
- 《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》所称证券、期货相关机构,是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。
- 净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。（）转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于（）%。证券、
- 证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模,按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。（）外资参股证券公司设立中必须通过的程序为（）。证券公司应当按规定计算净资本和风险资
- 同时承销多家发行人公开发行的证券,发行期有交叉、且发行尚未结束的,可以合并计算各项承销业务风险资本准备。（）证券公司设立子公司的,最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年挣资本不低于人民币（）
- 在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下,持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会（）会议。关于证券经纪业务叙述错误的是（）。单个境外投资者持有（包括直接
- 按照《证券法》的要求,设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币（）。资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（）。A．5000万元
B．
- 证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。A、5%
B、10%#
C、15%
D、20%变更持有5%以上股权的股东、实际控制人#
设立、收购或者撤销分支机构#
变更
- 证券公司开展创新业务的,在创新业务试点阶段,应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段,风险资本准备计算比例可适当降低。（）证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的
- 证券公司设立子公司的,最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年挣资本不低于人民币（）亿元。证券登记结算公司的保证交收,可以()。对公司合规管理有效性的综合评估,每年不得少于（）次。（）是防范反洗
- 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。证券公司经营融资融券业务,以自己的名义在证券登记结算机
- 证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）证券公司在办理经纪业务时是作为()。证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。证券公司
- 资产管理业务可以与自营业务联系起来。（）成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括()。按照《证券法》的要求,设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币（）元。净资本指标反映了净资产中
- 按照《证券法》的要求,设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币（）。会计师事务所的证券期货相关业务主要包括()。分别从事证券或者期货投
- 证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券,分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。（）合规总监的履职保障不包括（）。中
- 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立动态的风险控制指标监控和补足机制,但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。（）证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。正确#
错误变
川公网安备 51012202001360号