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- 将专用证券账户报证券交易所备案限定性集合资产管理计划的资产投资方向有（）证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有（）集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集
- 证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。（）证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案限定性集合资产管理计划的资产投资方向
- 资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度,不定期进行自查。（）以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资
- 证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况,下列说法正确的是()。客户通过专用证券账户持有上市公司股份,发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委
- 管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等,可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。（）证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行
- 经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应于有关事实发生之日
- 集合资产管理合同当事人该项内容包括委托人、管理人、托管人的名称（自然人委托人的姓名、身份证号码）、住所、法定代表人、有效联系方式等。（）限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括（）。正确#
错误国家重点
- 可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。（）专项资产管理业务的特点有（）证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）证券公司从事证券资产管理业务,证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。集合资
- 中国证监会对本集合计划出具了批准文件,表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证,参与集合计划没有风险。（）下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。正确#
错误参与1
- 证券公司可以通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。（）一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起（
- 集合资产管理计划运作期间的费用,不得从集合资产管理计划资产中列支。（）代理客户办理专用证券账户,应当由（）向证券登记结算机构申请客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。集合资产管理计划说明书应该清晰
- 集合资产管理计划推广期间的费用,可以在集合资产管理计划中列支,但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。（）定向资产管理业务的基本原则有()。证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者
- 集合资产管理计划申购新股,不设申购下限,但所申报的金额不得超过该计划的总资产,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作,并在()个工作日内完成设立工作并开始投资运作。证券公司
- 深圳证券交易所规定,单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。（）客户通过专用证券账户持有上市公司股份,或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份,发
- 上海证券交易所规定,单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的,可以共用一个专用交易单元。（）不属于定向资产管理合同内容的有（）。证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有（）。正
- 托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为"集合资产管理计划名称"。（）限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。证券公司参与1
- 证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。（）下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是()。正确#
错误委托
- 证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的岗位隔离制度。（）证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产
- 证券公司建立完善的交易控制体系,应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资（）范围和投资限制等要求。证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的
- 证券公司开展定向资产管理业务,由客户自行行使其所持证券的权利,客户不得书面委托证券公司行使权利。（）证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有（）资产管理业务的存在风险不包括()。证券公司应当在每年度结束
- 证券公司开展定向资产管理业务,应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立,不同客户的委托资产相互独立,对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。（）正确#
错误熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。
- 自然人可以筹集的他人资金参与定向资产管理业务。（）下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的（）,并且不得超过2亿元。正确#
错误将证券资产管
- 法人或者依法成立的其他组织可以用筹集的资金参与定向资产管理业务。（）以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。正确#
错误在资产管理业务中存在内幕交
- 证券公司可以在规定的最低限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值最低标准。（）证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案资产管理业务的主要类型有()。证券公司从事资
- 查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。（）证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有（）关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提
- 专用证券账户仅供定向资产管理业务使用,并且只能在客户委托的证券公司使用,不得办理转托管或者转指定,中国证券监督管理委员会批准的除外。（）关于证券公司集合资产管理业务的规定,或者通过专用证券账户和其他证券账
- 并在（）个工作日内,完成设立工作并开始投资运作下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。证券公司应在每个会计年度结束后（）个月内
- 同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（）证券公司设立集合资产管理计划,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。证券公
- 证券公司开展定向资产管理业务,客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管,但财务必须相互独立。（）限定性集合管理计划投资于业绩优良,成长性高,流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超
- 证券公司只能以书面方式,对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。（）证券公司,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作,并在()个工作日内完成设立工作并开始投
- 资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务,并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。（）资产管理业务的主要类型有（）证券公司为单一客户办理定向资产管理业
- 客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托,对客户的资产进行保管,办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。（）代理客户办理专用证券账户,应当由（）向证券登记结算机构申请证券公司从事资产管理业
- 资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行。（）限定性集合管理计划投资于业绩优良,成长性高,流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的（）,并应
- 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况,由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。证券公司申请资产管理业务资格,应当向中国证券
- 应当拒绝执行,并向中国证监会报告。（）限定性集合管理计划投资于业绩优良,成长性高,流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的（）,并应当遵循分散投资风险的原则资产管理
- 集合资产管理计划设立完成前,经过批准可以动用。（）集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原
- 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额,但是法律、行政法规另有规定的除外。（）证券公司应当在每年度结束之日起()日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告
- 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。（）集合资产管理业务的特点是()。集合资产管理计划展期、解散或终止的,应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散、终止后的（
- 证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当集中在固定席位上进行,并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（）集合资产管理业务特点的是（）。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管
- 证券公司从事专项资产管理业务需通过专门账户经营运作。（）证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条件外,还应当符合()要求。资产管理业务的主要类型有()。各会员应在集
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