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- 证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易,处以()的罚款。证券公司开展资产管理业务可以（）。定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。1万元以上10万元以下#
3万元以上10万元以下
10万
- 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。证券公司开展定向资产管理业务需（）。3#
5
10
15坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益#
应当建立健全内
- 资产管理业务的存在风险不包括()。集合资产管理业务特点的是（）。法律风险
市场风险
声誉风险#
经营风险集合性,即证券公司与客户是"一对多"#
投资范围有限定性和非限定性之分#
客户资产必须进行托管#
通过专门账户
- 限定性集合资产管理计划的资产投资方向有（）证券公司设立集合资产管理计划,应当符合的要求有（）证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易,处以()的罚款。各会员应在集合资产管理计划运作
- 资产管理业务的存在风险不包括()。定向资产管理业务的投资范围包括（）。法律风险
市场风险
声誉风险#
经营风险证券投资基金#
集合资产管理计划#
资产支持证券#
金融衍生品#资产管理业务存在的风险主要有法律风险、
- 证券公司开展资产管理业务可以（）。证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得（）的罚款。定向资产管理业务先于自营业务
- 集合资产管理业务的特点有（）集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。证券公司开展资产管理业务可以（）。定向资产管理业务的投资范
- 资产管理业务的主要类型有（）限定性集合管理计划投资于业绩优良,成长性高,流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,并应当遵循分散投资风险的原则定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款
- 代理客户办理专用证券账户,应当由（）向证券登记结算机构申请证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查,并自中国证监会决定受理其申报材料后（）个工作日内,将对申报材料的
- 证券公司设立集合资产管理计划,净资本不低于人民币（）证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,应当符合的要求有（）证券公司开展定向资产管理业务,了解客户的相关信息,应当向中国证券监督管理委员会提
- 因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在（）个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。证券公司办理集合资产管理业务,由（）行使集合资产管理计
- 妥善保管定向资产管理业务的合同,客户资料,交易记录等文件资料和数据,并应当遵循分散投资风险的原则证券公司从事资产管理业务,违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定,有下列（）情形之一的,责令改正；拒不改正的
- 定向资产管理业务的基本原则有()。公平公正、诚实守信#
健全制度、规范运作#
投资风险客户自担#
投资风险证券公司与客户共担证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：(1)公平公正、诚实守信;(2)健全制度、
- 深圳证券交易所规定,每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到
- 证券公司,资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。证券公司申请资产管理业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（
- 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币（）亿元。证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚
- 证券公司应当在定向资产管理合同失效,被撤销,解除或者终止后（）日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。限定性集合资产管理计划的资产投资方
- 代理客户办理专用证券账户,应当由（）向证券登记结算机构申请证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则,了解客户的相关信息,这些信息不包括()。定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。以下不属于证
- 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（）集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应于有关事实发生之日起（）个工
- 办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币（）证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,给予警告,并且不得超过2
- 并在（）个工作日内,完成设立工作并开始投资运作证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易,5
B．3,用客户委托资产进行不必要的交易
将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
接受单一
- 成长性高,流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的（）,并应当遵循分散投资风险的原则证券公司,资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）关于证券
- （）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。法律风险
市场风险#
经营风险
管理风险熟悉资产管理业务的风险及防范措施。
- 证券公司设立集合资产管理计划,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币（）证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同,客户资料,交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于（）
- 应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作,并在（）个工作日内,由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。证券公司开展定向资产管理业务,应当于每
- 炎症是具有血管系统的活体组织对损伤因子所发生的免疫反应。证券公司,资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。证券公司设立非限定
- 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币（）关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有（）A．2
B．3
C．5#
D．10A．证券公司办理定
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