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- 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（）定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式,
- 集合资产管理业务的特点是()。证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（）。客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。综合性,即证券公司与客户是一对多
投资范围有限定性和非限定性之
- 应当由（）向证券登记结算机构申请证券公司应当建立健全档案管理制度,客户资料,交易记录等文件资料和数据,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）定向资产管理业务的基本原则有()。证券公司设立集合资产管理
- 深圳证券交易所规定,每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。证券公司应当在定向资产管理合同失效,被撤销,解除或
- 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。3#
5
10
15现金#
债券#
资产支持证券#
房产熟悉定向资产管理业务运作的基本规
- 证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。集合资产管理计划推广期间,将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。证券
- 证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。在集合资产管理计划中,客户承担的主要义务有（）。1年#
2年
3年
4年客户资产的种类和数额#
客户所
- 下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是()。集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。自集合资产管理计划开始投资运作之日
- 各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。定向资产管理业务的基本原则有()。证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的（）
- 集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）证券公司设立集合资产管理计划,办理集合
- 应当按照有关规则,了解客户的相关信息,这些信息不包括()。证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同,客户资料,保存期限不得少于（）以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是(
- 证券公司设立集合资产管理计划的,证券公司应当了解的客户的基本情况有（）。证券公司从事资产管理业务,违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定,有下列（）情形之一的,应当主动改正；未能改正的,暂停其资产管理业
- 下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是()。集合资产管理业务的特点是()。因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以（
- 证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易,处以()的罚款。资产管理业务的存在风险不包括()。证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起（）日内,将签订定向资产管理合同报注册地
- 资产管理业务的主要类型有()。集合资产管理计划推广期间,应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形,应于有
- 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。集合资产管理业务的特点有（）集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。证券公司、
- 下列说法正确的是()。证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。证券公司办理集合资产管理业务,在证券交易所进行证券交易的,即证券公司与客户是
- 定向资产管理业务的基本原则有()。关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的是()。因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在（）个交易日内进行调整并于调整次日以
- 证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条件外,还应当符合()要求。证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。不属于定向资产管理合同内容的有（）。具有健全的法人
- 净资本不低于人民币（）亿元。遵循公平、公正原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突#
应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务#
应当建立健全
- 限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。集合资产管理计划推广期间,应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影
- 关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的是()。自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的,有下列（）情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员
- 客户承担的主要义务有（）。综合性,即证券公司与客户是一对多
投资范围有限定性和非限定性之分#
客户资产必须进行托管#
较严格的信息披露#遵循公平、公正原则,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突#
应当在公司内部实行集
- 下列说法正确的是()。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。证券公司定向资产管理业务的投资决策,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款#
没有违法所得或者违法所得不足3万元的
- 也可以是“一对多”。（）证券公司应当在定向资产管理合同失效,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,净资本不低于人民币（）亿元。证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行
- 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划（）证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同,客户资料,交易记录等文件资料和数据,保
- 应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托
- 根据资产管理合同约定的方式,条件,要求及限制,对客户资产进行经营作,应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作,完成设立工作并开始投资运作证券公司申请资产管理业务
- 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括（）。对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度,主要包括（）。A．守法合规#
B．公平公正#
C．约定运作#
- 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有（）证券公司应当在定向资产管理合同失效,被撤销,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,同时向证券交易所报告。A．证券公司办理定向资产管理业务,接
- 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有（）证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、
- 证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有（）证券公司申请资产管理业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。限定性集合资产管理计划的
- 专项资产管理业务的特点有（）证券公司,资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的
- 集合资产管理业务的特点有（）证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作,并在（）个工作日内,应当向中国证券监督管理委员会提交的材
- 证券公司办理集合资产管理业务,由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起（）日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会
- 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。中国证监会自收到
- 限定性集合资产管理计划的资产投资方向有（）证券公司申请资产管理业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。A．国家重点建设债券#
B．股票型证券投
- 限定性集合管理计划投资于业绩优良,下列说法正确的有（）限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户
- 证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。资产管理业务存在的风险主要有（）。守法
- 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的,应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。以下不属于
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