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- 证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式,至少（）披露一次集合计划份额净值。证券公司开展资产管理业务可以（）。证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产
- 中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的（）进行审查。证券公司从事证券资产管理业务,应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散、终止后的（）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。证
- 并自中国证监会决定受理其申报材料后（）个工作日内,将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。证券公司申请资产管理业务资格,下列说法正确的是()。集合资产管理计划展期、解散或终止的,应于展期申请获中国证券监督
- 证券公司应在每个会计年度结束后（）个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划
- 应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散、终止后的（）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。集合资产管理业务的特点是()。下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。（）是证券公司资产管
- 因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在（）个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。集合资产管理业务特点的是（）。3
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15集合性,即证券
- 应于有关事实发生之日起（）个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,应承担()的法律责任。证券公司参与1个集
- 发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形,应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。深圳证券交易所规定,每季度结束后的()个工作日内以
- 证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。证券公司应当在定向资产管理合同失效,被撤销,客户应当予以协助证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）限定
- 应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。限定性集合管理计划投资于业绩优良,流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）发生
- 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。证券公司开展资
- 集合资产管理计划推广期间,应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。限定性集合管理计划投资于业绩优良,成长性高,接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。证券公司开展资产管理业务
- 定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有（）。证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有（）。
- 或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份,发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时,应当由（）履行相应义务。证券公司应当在每年度结束之日起()
- 专用证券账户注销后,证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。集合资产管理业务的特点是()。证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,
- 将专用证券账户报证券交易所备案。证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条件外,还应当符合()要求。集合资产管理计划开始投资运作后,接受一个客户的单笔委托资产价值低
- 证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。集
- 资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报告（）。证券公司,资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）证券公
- 定向资产管理业务的基本原则有()。资产管理业务的主要类型有()。不属于定向资产管理合同内容的有（）。公平公正、诚实守信#
健全制度、规范运作#
投资风险客户自担#
投资风险证券公司与客户共担为单一客户办理定向资
- 应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（）集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次
- 限定性集合管理计划投资于业绩优良,成长性高,流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的（）,并应当遵循分散投资风险的原则证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理
- 证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。本公司#
资产托管机构#
与本公司有关联方关系的公司#
与资产托管机构有关联方关系的公
- 设立非限定性集合资产管理计划的,证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的
- 有下列（）情形之一的,应当主动改正；未能改正的,责令改正；拒不改正的,单处或者并处警告、罚款；情节严重的,获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准#
该集合资产管理计划存续期间,证券公司可以收回所投入的
- 限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。资产管理业务的存在风险不包括()。证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或
- 证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以（）的罚款。
- 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。证券公司,资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）资产管理业务的主要类型有（）证券公司从事资产
- 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。3#
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15前言中应注明,管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计
- 证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。集合资产管理计划展期、解散或终止的,应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散、终止后的（）个工作日内以书面形式
- 证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的（）,并且不得超过2亿元。不属于定向资产管理合同内容的有（）。1%
3%
5%#
10%风险揭示
客户资产的清算返还事宜
发放证券#
搜集客户内部信息#熟悉客户资产
- 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（）。限定性集合资产管理计划的资产投资方向有（）集合资产管理计划展期、解散或终止的,应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准
- 证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。证券公司设立集合资产管理计划的,并在（
- 违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定,有下列（）情形之一的,责令改正；拒不改正的,暂停其资产管理业务,依法取消其资产管理业务资格。5
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1遵循公平、公正原则,维护客户的合法权益,勤勉尽责,对外统一签订资
- 证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的,应于（）以书面
- 证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有（）。证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。1年#
2年
3年
- 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币（）亿元。资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报告（）。定向资产管
- 证券公司应当在每年度结束之日起()日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。集合资产管理业务的特点有（）证券公司从事资产管理业务
- 下列说法正确的是()。证券公司办理集合资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同,约定（）的权利义务。在资产管理业务中存在内幕交易的行为
与客户签订的
- 应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券,集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、
- 证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有（）。本公司#
资产托管机构#
与本公司有关联方
川公网安备 51012202001360号