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- 集合资产管理计划运作期间的费用,不得从集合资产管理计划资产中列支。（）代理客户办理专用证券账户,应当由（）向证券登记结算机构申请客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。集合资产管理计划说明书应该清晰
- 集合资产管理计划推广期间的费用,可以在集合资产管理计划中列支,但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。（）定向资产管理业务的基本原则有()。证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者
- 集合资产管理计划申购新股,不设申购下限,但所申报的金额不得超过该计划的总资产,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作,并在()个工作日内完成设立工作并开始投资运作。证券公司
- 深圳证券交易所规定,单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。（）客户通过专用证券账户持有上市公司股份,或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份,发
- 上海证券交易所规定,单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的,可以共用一个专用交易单元。（）不属于定向资产管理合同内容的有（）。证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有（）。正
- 托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为"集合资产管理计划名称"。（）限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。证券公司参与1
- 证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。（）下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是()。正确#
错误委托
- 证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的岗位隔离制度。（）证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产
- 证券公司建立完善的交易控制体系,应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资（）范围和投资限制等要求。证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的
- 管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。本集合计划开始运作的条件和日期
参与金额（比例）#
收益分配和责任分担方式#
在集合计划存续期内不得退出的承诺#前言
- 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币（）证券公司开展定向资产管理业务需（）。A．2
B．3
C．5#
D．10坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,
- 资产管理业务的主要类型有（）关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该
- 流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的（）,并应当遵循分散投资风险的原则证券公司开展资产管理业务可以（）。证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起（
- 证券公司开展定向资产管理业务,由客户自行行使其所持证券的权利,客户不得书面委托证券公司行使权利。（）证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有（）资产管理业务的存在风险不包括()。证券公司应当在每年度结束
- 证券公司开展定向资产管理业务,应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立,不同客户的委托资产相互独立,对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。（）正确#
错误熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。
- 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币（）证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管
- 办理集合资产管理业务,每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。集合资产管理计划开始投资运作后,使用客户资产进行
- 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查,并自中国证监会决定受理其申报材料后（）
- 资产管理业务的主要类型有（）证券公司从事资产管理业务应当遵守()原则。证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括（）。A．为单一客户办理定向资产管理业务#
B．为多个客户办理定向资产管理
- 自然人可以筹集的他人资金参与定向资产管理业务。（）下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的（）,并且不得超过2亿元。正确#
错误将证券资产管
- 集合资产管理计划说明书的主要内容有（）。集合计划成立的条件和时间#
投资理念与投资策略#
投资决策依据
投资程序与风险控制#熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。
- 专项资产管理业务的特点有（）下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在（）个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海
- 定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有（）。客户资产的种类和数额#
客户所持有证券的权利的行使和义务的履行#
管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、
- 应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券,责令改正,依法承担赔偿责任。证券公司定
- 法人或者依法成立的其他组织可以用筹集的资金参与定向资产管理业务。（）以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。正确#
错误在资产管理业务中存在内幕交
- 证券公司可以在规定的最低限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值最低标准。（）证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案资产管理业务的主要类型有()。证券公司从事资
- 查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。（）证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有（）关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提
- 专用证券账户仅供定向资产管理业务使用,并且只能在客户委托的证券公司使用,不得办理转托管或者转指定,中国证券监督管理委员会批准的除外。（）关于证券公司集合资产管理业务的规定,或者通过专用证券账户和其他证券账
- 并在（）个工作日内,完成设立工作并开始投资运作下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。证券公司应在每个会计年度结束后（）个月内
- 同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（）证券公司设立集合资产管理计划,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。证券公
- 关于证券公司集合资产管理业务的规定,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有
- 证券公司开展定向资产管理业务,客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管,但财务必须相互独立。（）限定性集合管理计划投资于业绩优良,成长性高,流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超
- 关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。证券
- 证券公司申请资产管理业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。资产管理业务存在的风险主要有（）。申请书#
净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表#
负责资产
- 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,净资本不低于人民币（）证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作,并在()个工作日内完成设立
- 证券公司只能以书面方式,对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。（）证券公司,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作,并在()个工作日内完成设立工作并开始投
- 资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务,并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。（）资产管理业务的主要类型有（）证券公司为单一客户办理定向资产管理业
- 证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则,了解客户的相关信息,这些信息不包括()。定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。资产管理业
- 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有（）各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。A．证券公司办理定向资产管理业务,
- 集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查,并
川公网安备 51012202001360号