查看所有试题
- 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有（）。证券公司从事资产管理业务,责令改正；拒不改正的,暂停其资产管理业务,单处或者并处警告、罚款；情节严重的,即证券公司与客户是“
- 深圳证券交易所规定,每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低
- 限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得（）的罚款。证券公司应当由专门的
- 资产管理业务的存在风险不包括()。证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。法律风险
市场风险
声誉风险#
经营风险本公司#
资产
- 证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条件外,还应当符合()要求。集合资产管理计划说明书的主要内容有（）。具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并
- 证券公司应当在定向资产管理合同失效,解除或者终止后（）日内,客户应当予以协助关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有（）定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。证券公司从事证券资
- 证券公司应当在定向资产管理合同失效,解除或者终止后（）日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）证券公司注册地中国证监会派出机构
- 定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的（）相匹配。投资经验#
公司规模
风险控制水平#
管理能力#熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。
- 保存期限不得少于（）证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）证券公司设立限定性集合资产管理计划的,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责
- 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币（）亿元。自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的,应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投
- 集合资产管理业务的特点有（）关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,约定（）的权利义务。A．集合性,即证券公司与客户是“一对多”#
B．投资资产必须进行托管#
C．客户资产必须进行托管#
D．通过专门账户投资运作#
- 证券公司应在每个会计年度结束后（）个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。1
3
4#
6熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。
- 证券公司应当在定向资产管理合同失效,被撤销,解除或者终止后（）日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,净资本不低于人民币（）亿元。证券公司办理集合资产管理业务,或者通过专用证券账户和其他证券账户
- 集合资产管理业务的特点是()。证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。证券公司应
- 定向资产管理业务的投资范围包括（）。证券投资基金#
集合资产管理计划#
资产支持证券#
金融衍生品#熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。
- 集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以（
- 限定性集合管理计划投资于业绩优良,成长性高,流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的（）,被撤销,解除或者终止后（）日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,
- 关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额#
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合
- 关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的是()。（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理
- 集合资产管理业务的特点有（）关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的是()。证券公司应当在每年度结束之日起()日内,并报注册地中国证监会派出机构备案。证券公司申请资产管理业务资格,应当向中国证
- 限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。国债#
债券型证券投资基金#
股票型证券投资基金
上市企业债券#证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资
- 除应具备办理定向资产管理业务的条件外,还应当符合()要求。定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。证券公司办理集合资产管理业务,由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,接受一个客户的单笔委托资
- 证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以（）的罚款。
- 将专用证券账户报证券交易所备案限定性集合资产管理计划的资产投资方向有（）证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有（）集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集
- 证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。（）证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案限定性集合资产管理计划的资产投资方向
- 资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度,不定期进行自查。（）以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资
- 证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况,下列说法正确的是()。客户通过专用证券账户持有上市公司股份,发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委
- 管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等,可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。（）证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行
- 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）客户通过专用证券账户持有上市公司股份,或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份,发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券
- 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得（）的罚款。集合资产管理业务特点的是（）。证券公司从事资产管理业务,要求具有3年以上（）从业经历的人员不少于5人。证券公司办理（）业务的,除了需要取得资产管理
- 经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应于有关事实发生之日
- 集合资产管理合同当事人该项内容包括委托人、管理人、托管人的名称（自然人委托人的姓名、身份证号码）、住所、法定代表人、有效联系方式等。（）限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括（）。正确#
错误国家重点
- 关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。管理人以自有资金参与集合计划时的特别
- 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）A．守法合规#
B．公平公正#
C．约定运作#
D．分散管理
- 代理客户办理专用证券账户,被撤销,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助证券公司申请资产管理业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）证券公司开展定向资产管理业务,应当按
- 关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度,主要包括（）。证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额#
证券公司可以自有资金参与本
- 证券公司,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。A．集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称
B．证券公司名称-资产托管机构名称-集
- 可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。（）专项资产管理业务的特点有（）证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）证券公司从事证券资产管理业务,证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。集合资
- 中国证监会对本集合计划出具了批准文件,表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证,参与集合计划没有风险。（）下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。正确#
错误参与1
- 证券公司可以通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。（）一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起（
川公网安备 51012202001360号