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- 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案证券公司,资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）集合资产管理业务的特点有（）证券公司从事资产管理
- 专项资产管理业务的特点有（）集合资产管理业务的特点是()。（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起（）日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证
- 应当符合的条件有（）定向资产管理业务的基本原则有()。集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。发生投资者巨额
- 代理客户办理专用证券账户,应当由（）向证券登记结算机构申请证券公司,资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客
- 证券公司应当在定向资产管理合同失效,被撤销,解除或者终止后（）日内,应当符合的要求有（）。A．5
B．10
C．15#
D．30A．集合性,即证券公司与客户是“一对多”#
B．投资资产必须进行托管#
C．客户资产必须进行托管#
D
- 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式,至少（）披露一次集合计划份额净值。证券公司办
- 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的（）,并且不得超过2亿元。一个集
- 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有（）下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。定向资产管理业务的投资范围包括（）。证券公司定向资产管理业务应当建立
- 应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在（）个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证
- 未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。证券公司定向资产管理业务的投资决策,并且不得超过5亿元
参与1个集合计划的自有资金,并且
- 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有（）。证券公司从事资产管理业务,责令改正；拒不改正的,暂停其资产管理业务,单处或者并处警告、罚款；情节严重的,即证券公司与客户是“
- 证券公司应当在定向资产管理合同失效,解除或者终止后（）日内,客户应当予以协助关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有（）定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。证券公司从事证券资
- 保存期限不得少于（）证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）证券公司设立限定性集合资产管理计划的,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责
- 证券公司应当在定向资产管理合同失效,被撤销,解除或者终止后（）日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,净资本不低于人民币（）亿元。证券公司办理集合资产管理业务,或者通过专用证券账户和其他证券账户
- 限定性集合管理计划投资于业绩优良,成长性高,流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的（）,被撤销,解除或者终止后（）日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,
- 除应具备办理定向资产管理业务的条件外,还应当符合()要求。定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。证券公司办理集合资产管理业务,由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,接受一个客户的单笔委托资
- 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得（）的罚款。集合资产管理业务特点的是（）。证券公司从事资产管理业务,要求具有3年以上（）从业经历的人员不少于5人。证券公司办理（）业务的,除了需要取得资产管理
- 证券公司,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。A．集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称
B．证券公司名称-资产托管机构名称-集
- 资产管理业务的主要类型有（）关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该
- 办理集合资产管理业务,每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。集合资产管理计划开始投资运作后,使用客户资产进行
- 应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券,责令改正,依法承担赔偿责任。证券公司定
- 关于证券公司集合资产管理业务的规定,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有
- 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。证券公司办理集合资产管理业务,由（）行使集合资产管理计划所拥有证券
- 应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作,并在（）个工作日内,事后告知资产托管机构和客户,15
C．2,30
D．6,但法律、行政法规另有规定的除外。故b选项不属于开展资产
- 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币（）证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。以下不属于证券
- 集合资产管理业务的特点有（）以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。集合资产管理计划开始投资运作后,
- 应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有（）限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括（）。证券公司从事资产管理业务应当
- 净资本不低于人民币（）亿元。证券公司未经批准,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,维护客户的合法权益,诚实
- 设立非限定性集合资产管理计划的,证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的
- 限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。资产管理业务的存在风险不包括()。证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或
- 应当由（）向证券登记结算机构申请证券公司应当建立健全档案管理制度,客户资料,交易记录等文件资料和数据,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）定向资产管理业务的基本原则有()。证券公司设立集合资产管理
- 证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。集合资产管理计划推广期间,将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。证券
- 限定性集合管理计划投资于业绩优良,下列说法正确的有（）限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户
- 限定性集合资产管理计划的资产投资方向有（）证券公司设立集合资产管理计划,应当符合的要求有（）证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易,处以()的罚款。各会员应在集合资产管理计划运作
- 集合资产管理业务的特点有（）集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。证券公司开展资产管理业务可以（）。定向资产管理业务的投资范
- 证券公司设立集合资产管理计划,净资本不低于人民币（）证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,应当符合的要求有（）证券公司开展定向资产管理业务,了解客户的相关信息,应当向中国证券监督管理委员会提
- 应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作,并在（）个工作日内,由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。证券公司开展定向资产管理业务,应当于每
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