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- 证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起（）日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。3
5#
15
30熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
- 集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。违反《证券公司监督管理条例》的
- 客户通过专用证券账户持有上市公司股份,或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份,发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时,应当由（）履行相应
- 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。3
5
10#
15熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。
- 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（）证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有（）。A．5%
B．10%#
C．15%
D．20%保持独立、客观#
建立严密的研究工作
- 证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度,主要包括（）。10
20
1
5#证券公司应当
- 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（）。管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。集合资产管理计划说明书的主要内容有（）。5%
10%#
15%
20%本集合计划开
- 证券公司应当在每年度结束之日起()日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。客户通过专用证券账户持有上市公司股份,或者通过专用证
- 关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。集合资产管理计划
- 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（）证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币（）亿元。A．5%
B．10%#
C．15%
D．20%2
3
5#
10熟悉证券公司取得
- 限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得（）的罚款。证券公司应当由专门的
- 资产管理业务的存在风险不包括()。证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。法律风险
市场风险
声誉风险#
经营风险本公司#
资产
- 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币（）亿元。自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的,应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投
- 证券公司应在每个会计年度结束后（）个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。1
3
4#
6熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。
- 集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以（
- 证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以（）的罚款。
- 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）客户通过专用证券账户持有上市公司股份,或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份,发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券
- 关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度,主要包括（）。证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额#
证券公司可以自有资金参与本
- 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币（）证券公司开展定向资产管理业务需（）。A．2
B．3
C．5#
D．10坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,
- 资产管理业务的主要类型有（）证券公司从事资产管理业务应当遵守()原则。证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括（）。A．为单一客户办理定向资产管理业务#
B．为多个客户办理定向资产管理
- 定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有（）。客户资产的种类和数额#
客户所持有证券的权利的行使和义务的履行#
管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、
- 关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。证券
- 集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查,并
- （）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。法律风险
市场风险#
经营风险
管理风险熟悉资产管理业务的风险及防范措施。
- 证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同,约定（）的权利义务。客户#
证券公司#
资产托管机构#
证券监督机构熟悉定向资产管理合同应包
- 证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。证券公司开展资产管理业务可以（）。限定性集合资产管理计划的资产投资方向包
- 各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《
- 证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（）。应当按照《公司法》和公司章程的规定,获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准#
该集合资产管理计划存续期间,证券公司可以收回所投入的
- 限定性集合管理计划投资于业绩优良,成长性高,流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的（）,并应当遵循分散投资风险的原则证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理
- 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。3#
5
10
15前言中应注明,管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计
- 集合资产管理业务的特点是()。证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（）。客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。综合性,即证券公司与客户是一对多
投资范围有限定性和非限定性之
- 下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是()。集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。自集合资产管理计划开始投资运作之日
- 证券公司办理集合资产管理业务,由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起（）日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会
- 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。证券公司开展定向资产管理业务需（）。3#
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15坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益#
应当建立健全内
- 证券公司开展资产管理业务可以（）。证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得（）的罚款。定向资产管理业务先于自营业务
- 因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在（）个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。证券公司办理集合资产管理业务,由（）行使集合资产管理计
- 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币（）关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有（）A．2
B．3
C．5#
D．10A．证券公司办理定
川公网安备 51012202001360号