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- 证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（）出具法律意见。证券公司
商业银行
指
- （）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。法律风险
市场风险#
经营风险
管理风险熟悉资产管理业务的风险及防范措施。
- 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（）证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币（）亿元。A．5%
B．10%#
C．15%
D．20%2
3
5#
10熟悉证券公司取得
- 定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的（）相匹配。集合资产管理计划说明书应该清晰说明（）。投资经验#
公司规模
风险控制水平#
管理能力#投资理念与投资策略#
投资决策依据、投资程序与风险控制#
投资规模
- 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案A．3#
B．5
C．10
D．15
- 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。3#
5
10
15本集合计划开始运作的条件和日期
参与金额（比例）#
收益分配
- 自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的,应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起（）
- 专项资产管理业务的特点有（）限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括（）。A．集合性,即证券公司与客户是“一对多
B．特定性,即要设定特定的投资目标#
C．通过专门账户经营运作#
D．投资范围有限定性和非限定性之
- 证券公司从事证券资产管理业务,给予警告,没收违法所得,处以3万元以上30万元以下的罚款#
情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,未按照规定将证券资产管理客户
- 关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的是()。证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查,将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。资产管理业务人员具有证
- 证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条件外,还应当符合()要求。集合资产管理计划说明书的主要内容有（）。具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并
- 定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的（）相匹配。投资经验#
公司规模
风险控制水平#
管理能力#熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。
- 定向资产管理业务的投资范围包括（）。证券投资基金#
集合资产管理计划#
资产支持证券#
金融衍生品#熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。
- 关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额#
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合
- 限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。国债#
债券型证券投资基金#
股票型证券投资基金
上市企业债券#证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资
- 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）A．守法合规#
B．公平公正#
C．约定运作#
D．分散管理
- 管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。本集合计划开始运作的条件和日期
参与金额（比例）#
收益分配和责任分担方式#
在集合计划存续期内不得退出的承诺#前言
- 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币（）证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管
- 集合资产管理计划说明书的主要内容有（）。集合计划成立的条件和时间#
投资理念与投资策略#
投资决策依据
投资程序与风险控制#熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。
- 证券公司申请资产管理业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。资产管理业务存在的风险主要有（）。申请书#
净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表#
负责资产
- 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有（）各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。A．证券公司办理定向资产管理业务,
- 集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。1
2
3#
4熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。
- 证券公司应在每个会计年度结束后（）个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（）。1
3
4#
6应当按照《公司法》和公
- 证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得（）的罚款。定向资产管理业务的投资范围包括（）。1倍以上3倍以下
1倍以上5倍以
- 深圳证券交易所规定,每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求
- 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（）。在集合资产管理计划中,客户承担的主要义务有（）。5%
10%#
15%
20%按合同约定承担投资风险#
保证委托资产来源及用途的合法性#
- 证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。本公司#
资产托管机构#
与本公司有关联方关系的公司#
与资产托管机构有关联方关系的公
- 证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有（）。本公司#
资产托管机构#
与本公司有关联方
- 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。3#
5
10
15现金#
债券#
资产支持证券#
房产熟悉定向资产管理业务运作的基本规
- 证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。资产管理业务存在的风险主要有（）。守法
- 资产管理业务的存在风险不包括()。集合资产管理业务特点的是（）。法律风险
市场风险
声誉风险#
经营风险集合性,即证券公司与客户是"一对多"#
投资范围有限定性和非限定性之分#
客户资产必须进行托管#
通过专门账户
- 资产管理业务的存在风险不包括()。定向资产管理业务的投资范围包括（）。法律风险
市场风险
声誉风险#
经营风险证券投资基金#
集合资产管理计划#
资产支持证券#
金融衍生品#资产管理业务存在的风险主要有法律风险、
- 定向资产管理业务的基本原则有()。公平公正、诚实守信#
健全制度、规范运作#
投资风险客户自担#
投资风险证券公司与客户共担证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：(1)公平公正、诚实守信;(2)健全制度、
- （）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。法律风险
市场风险#
经营风险
管理风险熟悉资产管理业务的风险及防范措施。
川公网安备 51012202001360号