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- 证券公司应当在定向资产管理合同失效,被撤销,解除或者终止后（）日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反
- 证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（）出具法律意见。证券公司
商业银行
指
- 证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起（）日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。3
5#
15
30熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
- 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案证券公司,资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）集合资产管理业务的特点有（）证券公司从事资产管理
- 因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在（）个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。证券公司办理集合资产管理业务,由（）行使集合资产管理计
- 集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。违反《证券公司监督管理条例》的
- 专项资产管理业务的特点有（）集合资产管理业务的特点是()。（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起（）日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证
- （）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。法律风险
市场风险#
经营风险
管理风险熟悉资产管理业务的风险及防范措施。
- 应当符合的条件有（）定向资产管理业务的基本原则有()。集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。发生投资者巨额
- 证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条件外,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作,并在()个工作日内完成设立工作并开始投资运
- 客户通过专用证券账户持有上市公司股份,或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份,发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时,应当由（）履行相应
- 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（）证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币（）亿元。A．5%
B．10%#
C．15%
D．20%2
3
5#
10熟悉证券公司取得
- 代理客户办理专用证券账户,应当由（）向证券登记结算机构申请证券公司,资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客
- 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。3
5
10#
15熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。
- 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括（）。集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度,主要包括（）。建立投资指令审核制度#
执行公平的交易分配制度,公平对待客户#
建立交易监测系
- 证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有（）集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度,主要包括（）。A．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围#
B．净资本不低于人民币2亿元,且符合
- 证券公司应当在定向资产管理合同失效,被撤销,解除或者终止后（）日内,应当符合的要求有（）。A．5
B．10
C．15#
D．30A．集合性,即证券公司与客户是“一对多”#
B．投资资产必须进行托管#
C．客户资产必须进行托管#
D
- 定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的（）相匹配。集合资产管理计划说明书应该清晰说明（）。投资经验#
公司规模
风险控制水平#
管理能力#投资理念与投资策略#
投资决策依据、投资程序与风险控制#
投资规模
- 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（）证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有（）。A．5%
B．10%#
C．15%
D．20%保持独立、客观#
建立严密的研究工作
- 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式,至少（）披露一次集合计划份额净值。证券公司办
- 下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是()。证券公司应在每个会计年度结束后（）个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。委
- 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案A．3#
B．5
C．10
D．15
- 证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度,主要包括（）。10
20
1
5#证券公司应当
- 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（）。管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。集合资产管理计划说明书的主要内容有（）。5%
10%#
15%
20%本集合计划开
- 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。3#
5
10
15本集合计划开始运作的条件和日期
参与金额（比例）#
收益分配
- 关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的是()。证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内,客户应当予以协助。定向资产管理业务的投资范围包括（）。集合资产管理计划说明
- 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的（）,并且不得超过2亿元。一个集
- 限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条件外,还应当符合()要求。集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当
- 自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的,应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起（）
- 证券公司应当在每年度结束之日起()日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。客户通过专用证券账户持有上市公司股份,或者通过专用证
- 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有（）下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。定向资产管理业务的投资范围包括（）。证券公司定向资产管理业务应当建立
- 专项资产管理业务的特点有（）限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括（）。A．集合性,即证券公司与客户是“一对多
B．特定性,即要设定特定的投资目标#
C．通过专门账户经营运作#
D．投资范围有限定性和非限定性之
- 限定性集合资产管理计划的资产投资方向有（）证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。A．国家重点建设债券#
B．股票型证券投资基金
C．在证券交易所上
- 应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在（）个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证
- 关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。集合资产管理计划
- 未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。证券公司定向资产管理业务的投资决策,并且不得超过5亿元
参与1个集合计划的自有资金,并且
- 证券公司从事证券资产管理业务,给予警告,没收违法所得,处以3万元以上30万元以下的罚款#
情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,未按照规定将证券资产管理客户
- 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（）证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币（）亿元。A．5%
B．10%#
C．15%
D．20%2
3
5#
10熟悉证券公司取得
- 避免利益冲突#
应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务#
应当建立健全风险控制制度,不得超过计划成立规模的5%,不得超过计划成立规模的5%,不得超过证券公司净资
- 关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的是()。证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查,将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。资产管理业务人员具有证
川公网安备 51012202001360号