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- 具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,并经股东大会批准。通过尽职调查,机构（主承销商）必须至少要达到的目的是（）。在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披
- 证券发行议案经董事会表决通过后,应当在（）个工作日内报告证券交易所。招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,以下说明正确的是（）。1
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4A、于该事项发生后第1个工作日向中国证
- 发行人刊登招股意向书当日停牌1小时,连续停牌日为（）日。下列（）不得向不特定对象公开募集股份。上市公司申请发行新股,最近（）内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。上市公司发行
- 网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是（）通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售。询价分为（）。向原股东配售股份,拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。配股操作流程中,上海证券交易所
- 网上网下同时定价发行,由发行人和（）确定增发价格。上海证券交易所规定,增发和配股过程的信息披露中,发行公司及其主承销商须将（）在上海证券交易所网站披露。资产评估师
会计师
律师
主承销商#上市公告
招股意向书
- 配股的网上定价发行方式中价格区间通常以股权登记日前（）个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为价格上限。上市公司新股发行申请文件中须包含（）对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。新股东增发代码
- 自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后,可再次提出证券发行申请。招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。非公开发行股票,发行价
- 网上网下同时定价发行是指发行人和主承销商按照一定的原则确定增发价格,（）同时公开发行。询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的
- 内核小组通常由（）名专业人士组成,现任董事、监事和高级管理人员应最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。询价增发、比例配售操作过程中,T＋2日应进行（）工作
- 发审委审核上市公司非公开发行股票申请适用特别程序,表决投票时同意票数达到（）票为通过。拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的,应于该事项发生后（）,并对招股说明书或招股意向
- 上市公司新股发行保荐机构报送申请文件,初次报送应提交原件1份,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应中止发行。上市公司非公开发行证券申请文件包括（）。对于增发这种发行方式,以下表述正确的有（）。1
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- 上市公司新股发行申请文件中须包含（）对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的,应于该事项发生后（）,并对招股说明书或招股意向书作
- 必须经（）做出决议。下列（）情形使得上市公司不得非公开发行股票。上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,并且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处
- 上市公司非公开发行证券申请文件须包含发行人最近（）的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告。询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》
- 初次应提交原件（）份,复印件2份。增发股票的发行方式主要有（）。在深交所上网发行资金申购流程中,组织摇号抽签、公布中签结果的是（）。在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披露（）。股票增发方式有（）。
- 在初审过程中,中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（）的意见。改变招股说明书所列资金用途,必须经（）做出决议。下列（）情形使得上市公司不得非公开发行股票。公开发行股票数量在4亿股以上的,
- 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,应于该事项发生后第（）内向中国证监会提交书面说明,保荐机构（主承销商）和相关专业中介机构应出具专业意见。招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,应于该事项发生
- 拟发行公司发生重大事项后仍符合发行上市条件的,T＋2日应进行（）工作。在深交所上网发行资金申购流程中,组织摇号抽签、公布中签结果的是（）。股票上市条件包括（）。中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（
- 上市公司发行新股的决议失效后仍决定继续实施发行新股的,保荐机构应（）。关于核准发行的规定包括（）。董事会
监事会
股东大会#
临时股东大会初步询价#
再次询价
累计投标询价#
逐步投标询价开业时间在3年以上,最近
- 拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（）,必须经（）做出决议。关于定价增发操作流程,假设T日为网上网下申购日,下列说法正确的是（）。后1个工作日
前1个工作日#
前2个工作日
后2个工作日A．股东大会#
B．董事
- 非公开方式发行股票时,发行对象认购的股份自发行结束之日起（）个月内不得转让上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,并且最近（）个月内未受到过中国证监会
- 上市公司发行新股决议（）内有效。上市公司发行新股时的《招股说明书》中发行人应披露最近（）年内募集资金运用的基本情况。3个月
6个月
1年#
2年A、2
B、3
C、4
D、5#熟悉新股公开发行和非公开发行的申请程序。
- 控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公
- 向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的要求。申请非公开发行股票时,在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,（）应
- 拟配售股份数量不应超过本次配售股份前股本总额的（）。上市公司申请发行新股,现任董事、监事和高级管理人员应最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。上网资金
- 上市公司申请发行新股,被注册会计师出具（）审计报告的,要求所涉及的事项对人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。当询价对象不再符合《证券发行与承销管理办法》时,（）应当将其从询价对象名单去除。
- 上市公司申请发行新股,必须符合最近（）个月内不存在违规对外提供担保的行为。上市公司须在证券交易所对上市申请文件审查同意后,且所配股票上市（）个工作日内刊登股份变动及上市公告书。上市公司非公开发行证券申请
- 上市公司申请发行新股,要求高级管理人员和核心技人员稳定,最近（）内未发生重大不利变化。招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第（）个工作日向中国证监会提交书面
- 控股股东不履行认配股份的承诺,最近（）内曾公开发行证券的,则需要披露（）。控股股东不履行认配股份的承诺,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的
- 上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,并且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚。上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。下列
- 上市公司发行新股决议1年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新提请董事会表决。（）上市公司非公开发行新股是指（）。上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用,（）。上市公
- 公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经董事会作出决议。（）上市公司公开发行新股的推荐核准包括（）。上市公司公开发行新股,必须（）。证券发行议
- 发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的当日,将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露,并对其内容负责。（）发行人股票在深交所创业板上市时,其公司股本总额应不少于（）万元。持续督导期间,保荐人
- 网下配售比例只能保留小数点后3位,网上配售比例不受限制,由此形成的余股由主承销商包销。（）询价分为（）。上市公司申请发行新股,最近（）内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。上
- 上市公司向原股东配售股份,控股股东不需在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。（）中国证监会于2006年5月6日发布的（）,对上市公司申请发行新股作出了规定。网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是（）通过向
- 发行人和保荐人报送发行申请文件,初次应提交原件l份,复印件3份;在提交发审委审核之前,根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。（）询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结,并就
- 新股发行,发行申请文件一经受理,未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。（）在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的（）上市公司向原股东配售股份的,拟配售股份数量
- 股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。（）发行对象认购的股份自发行结束之日起,（）月内不得转让。上市公司新股发行申请文件中须包含（）对发行申请文件真实性、准确性和
- 与首次公开发行股票不一样,在上市公司新股发行过程中,保荐人对上市公司的尽职调查不必贯穿始终。（）公开募集证券说明书自（）内有效。定价基准日可以为（）。股东大会应当就本次发行证券的（）进行逐项表决。正确#
- 上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票,如发行对象均属于原前5名股东的,下列说法正确的是（）。向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的要求。上市
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