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- 上海证券交易所规定,增发和配股过程的信息披露中,发行公司及其主承销商须将（）在上海证券交易所网站披露。上网资金申购新股时,如中签失败,投资者最快可于申购T日后的第（）日得到被冻结的资金。公开募集证券说明书
- 关于上市公司历次募集资金的运用在新股招股说明书中应重点披露的情况中,以下表述正确的是（）。上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。拟发行公司在发审会后至招股说
- 上市公司需要通过（）进行信息披露。某股份有限公司2007年缴款结束日为当年10月30日,届时公司累计总股本数为18000万股,新股发行前的总股本为12000万股,用加权平均法计算其每股净利润为（）元。上市公司发行新股时的
- 上市公司在公开发行证券前,下列说法正确的是（）。将中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊上#
将中国证监会核准的募集说明书或者募集意向书全文刊登在至少一种中国
- 使用募集资金收购资产或者股权的,应当在公告召开股东大会通知的同时,披露（）。上市公司公开发行证券申请文件包括控股股东（企业法人）最近（）年的财务报告和审计报告。该资产或者股权的基本情况和交易价格#
该资产
- 在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披露（）。招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,“本次证券发行的募集文件”包括（）。T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演
- 下列说法正确的是（）。上市公司公开发行新股,必须（）。非公开发行股票,发行价格应（）。定价增发如有老股东配售,则应强调代码为"700×××",配售简称"×××配售"#
定价增发如有老股东配售,增发简称"×××增发"#
新股东增
- 则需要披露（）。新股东增发代码为（）。上市公司非公开发行证券申请文件包括（）。网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是在网下通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售,发行人和主承销商需要在承销开始
- 关于配股的发行方式,下列说法正确的是（）。上市公司非公开发行新股是指（）。招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,保荐机构（主承销商）和相关专业中介机构应出具专业意见。发审委
- 上市公司发行证券确定发行价格的方式有（）。上市公司发行新股决议（）内有效。为证券发行出具专项文件的（）及其所在机构,应当按照本行业公认的业务标准和道德规范出具文件,并声明对所出具文件的真实性、准确性和完
- 股票增发方式有（）。非公开发行股票,发行价格应（）。为证券发行出具专项文件的（）及其所在机构,应当按照本行业公认的业务标准和道德规范出具文件,并声明对所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。上网定价
- 关于发行审核委员会审核特别程序规定包括（）。对于增发这种发行方式,以下表述正确的有（）。发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定#
每次参加发审委会议
- 保荐机构的内核要求规定（）。上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。上市公司存在下列（）情形之一的,不得非公开发行股票。使用募集资金收购资产或者股权的,应当在公
- 关于核准发行的规定包括（）。下列（）情形使得上市公司不得非公开发行股票。控股股东不履行认配股份的承诺,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。上市公司公开发行新股包括（）。网上网
- 在上市公司公开发行证券申请文件目录中,“其他文件”包含（）。上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,并且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚。上市
- 上市公司非公开发行证券申请文件目录中,“发行人的申请报告及相关文件”包含（）。代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,上市公司应在6个月内发行证券#
自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发
- 上市公司发行证券,则需要披露（）。招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,应当（）供公众查阅。发行公告
发行人关于本次证券发行的申请报告#
发行人董事会决议#
发行人股东大会决议#A．①②③④
B．②③①④#
C．③②①④
D
- 在上市公司公开发行证券申请文件目录中,应向证券交易所提交以下（）申请文件。上市公司非公开发行新股是指（）。招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,由发行人和（）确定增发价格。
- 上市公司非公开发行证券申请文件包括（）。上网资金申购,一个证券账户能够申购（）次。上网资金申购新股时,如中签失败,投资者最快可于申购T日后的第（）日得到被冻结的资金。在采取网下网上同时定价发行的情况下,则
- 公开募集证券说明书所引用的（）,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少2名有从业资格的人员签署。上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。股东大会应当就本次发行
- 申请非公开发行股票时,在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,（）应按规定时间向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。上市公司公开发行新股的推荐核准包括（
- 并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露,保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。持续督导期间,在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,（）
- 持续督导期间,保荐机构应（）。发行人股票在深交所创业板上市时,（）月内不得转让。上市公司存在下列（）情形之一的,不得非公开发行股票。关于配股的发行方式,表述正确的有（）。督导发行人有效执行并完善防止大股东
- 通过尽职调查,机构（主承销商）必须至少要达到的目的是（）。在深交所上网发行资金申购流程中,组织摇号抽签、公布中签结果的是（）。持续督导期间,保荐机构应（）。上市公司在公开发行证券前,应当（）供公众查阅。充
- 在发行申请提交发审会前,如果发生（）的事项,被注册会计师出具（）审计报告的,要求所涉及的事项对人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。持续督导期间,保荐机构应（）。对发行人发行新股法定条件产生重
- 股东大会应当就本次发行证券的（）进行逐项表决。在行使超额配售选择权时,主承销商可以按照不超过包销数额（）比例向投资者发售。发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议,股票上市协议主要包括（）。
- 定价基准日可以为（）。关于上市公司发行新股时的《招股说明书》,下列说法错误的是（）。在初审过程中,中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（）的意见。通过尽职调查,机构（主承销商）必须至少
- 发行对象属于（）的,具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,应当符合（）。除金融类企业外,向不特定对象公开募集股份的,“本次证券发行的募集文件”包括（）。关于核准发
- 上市公司存在下列（）情形之一的,不得非公开发行股票。新股发行应按照下列（）顺序进行。①股东大会批准②聘请保荐机构③董事会做出决议④编制和提交申请文件现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政
- 除金融类企业外,向不特定对象公开募集股份的,募集资金使用项目不得用于（）等财务性投资的情形。（）增发新股可流通部分上市交易,当日股票（）。对于增发这种发行方式,以下表述正确的有（）。持有金额较大的交易性金
- 上市公司公开发行新股需要满足的条件包括（）。发审会后至发行前期间,如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,发行人、保荐机构、律师应在（）个工作日内,向中国证监会报送会后重大事项说明
- “上市公司的财务状况良好”应当符合（）的规定。代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销
- 上市公司申请公开或非公开发行新股,当年预计税后净利润为8000万元,其中2007年发行新股6000万股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,最近（）内未受到过中国证监会的行政处罚、
- 非公开发行股票,发行价格应（）。上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,并且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚。上市公司公开发行证券申请文件包
- 并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求作出说明。当询价对象不再符合《证券发行与承销管理办法》时,（）应当将其从询价对象名单去除。发行人在股票首次上
- 发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的,应在发行新股的招股说明书中列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额占所募集资金净额的比例。非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（）。公开募集证券说明
- 在T-2日需要在至少一种中国证监会指定报刊上刊登招股意向书摘要、（）、网上路演公告。上市公司申请发行新股,现任董事、监事和高级管理人员应最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证
- 发行人应披露最近（）年内募集资金运用的基本情况。保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向（）报送“保荐总结报告书”。上市公司公开发行新股,必须（）。上市公司非公开发行证券申请文件目录中,证券交易所
C
- 上市公司须在证券交易所对上市申请文件审查同意后,并经股东大会批准。关于核准发行的规定包括（）。使用募集资金收购资产或者股权的,配股说明书摘要及发行公告见报,确定原股东认配比例
D、T+7日,刊登配股发行结果公
- 上市公司股东大会通过本次发行议案之日起（）内应当公布股东大会决议。发行对象属于（）的,具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,并经股东大会批准。1日
1个工作日
2
川公网安备 51012202001360号