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- 上市公司发行新股时的招股说明书中关于上市公司历次募集资金的运用,其中2007年发行新股6000万股,新股发行前的总股本为12000万股,最近（）内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。非公
- 必须（）。在上市公司公开发行证券申请文件目录中,“本次证券发行的募集文件”包括（）。关于发行审核委员会审核特别程序规定包括（）。正确#
错误A．①②③④
B．②③①④#
C．③②①④
D．②①③④A、10%
B、20%
C、30%#
D、50%A、具
- 上市公司采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价且原始社会公众股股东具有优先认购权的方式增发股票时,需要在T日披露发行结果公告。（）上市公司股东大会通过本次发行议案之日起（）内应当公布股东
- 上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时,需要在T日刊登公开增发提示公告。（）增发新股过程中的信息披露,对上市公司申请发行新股作出了规定。发审委审核上市公司非公开发行股票申请适用特别程序,向证券交易所提
- 增发新股过程中的信息披露,是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止,通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。（）上市公司公开发行新股,必须具备下列（）条件。向原股东
- 发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的次日,将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露。（）发审会后至发行前期间,如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,发行人、保荐机
- 发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件之前,可以先在指定报刊上刊登。（）控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,发行人应当按
- 上市公司在非公开发行新股后,应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的期刊上。（）招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事
- 上市公司决定撤回证券发行申请的,应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告。（）上市公司发行新股决议（）有效。当询价对象不再符合《证券发行与承销管理办法》时,（）应当将其从询价对象名单去除。正确#
错误A．半
- 上市公司申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案到股东大会批准的有关信息披露。（）上市公司申请增发新股的可流通股份上市,应向证券交易所提交以下（）申请文件。股票上市条件包括（）。正确#
错
- 上市公司公开增发期间,公司股票连续停牌。（）询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求
- 上市公司申请增发新股的可流通股份上市,应在上市前5日向证券交易所提交申请文件。（）正确#
错误熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。
- 上海证券交易所的配股及上市业务操作流程中,T日指网上申购日、原股东网上配售缴款日。（）新股东增发代码为（）。正确#
错误"731×××"
"700×××"
"730×××"#
"710×××"熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流
- 股票不设涨跌幅限制。（）招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,必须具备下列（）条件。上市公司非公开发行新股是指（）。上市公司新股发行保荐机构报送申请文件,初次报送应提交原件1
- 配股一般采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式。（）上市公司发行新股决议（）有效。上市公司公开发行新股,必须（）。关于上市公司发行新股时的《招股说明书》,下列说法错误的是（）。正确#
错误A．半年
B．
- 网下网上同时定价发行要求发行人和主承销商按照发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价同时不低于前1个交易日的均价的原则确定增发价格。（）上市公司申请增发新股的可流通股份上市,应向证券交易所
- 同意票数达到3票的,可以对该股票发行申请暂缓表决。（）增发股票的发行方式主要有（）。在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披露（）。网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是（）通过向机构投资者询价确
- 配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。（）上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,并且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政
- 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,最近（）内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。上市公司发行新股决议（）年有效;决议失效
- 发审委审核上市公司非公开发行股票申请,不适用特别程序。（）代销期限届满,不得公开发行证券。非公开发行股票,以下表述正确的有（）。下列说法正确的是（）。正确#
错误A．50%
B．60%
C．70%#
D．80%A、6个月
B、12
- 上市公司非公开发行证券申请文件发行人的申请报告及相关文件中应包含发行人申请报告、本次发行的董事会决议和股东大会决议、本次非公开发行股票预案和公告的其他相关信息披露文件。证券发行申请未获核准的上市公司,
- 上市公司非公开发行证券申请文件财务信息相关文件中应包含保荐机构关于前次募集资金使用情况的专项报告。（）上市公司公开发行新股,必须具备下列（）条件。发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议,股
- 上市公司公开发行证券申请文件其他文件中须包括经注册会计师核验的发行人最近3年1期加权平均净资产收益率和非经常损益明细表。（）申请非公开发行股票时,在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大
- 上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。（）在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的（）中国证监会自
- 公开募集证券说明书所引用的法律意见书,应当由律师事务所出具,并由至少3名经办律师签署。（）在发行申请提交发审会前,如果发生（）的事项,主承销商应当在2个工作日内向中国证监会书面说明。正确#
错误对发行人发行新
- 发行人和保荐机构报送发行申请文件所有需要签名处,均应为签名人亲笔签名,不得以名章、签名章等代替。（）股东大会就发行证券事项做出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。在行使超额配售选择权时,主
- 持续督导期届满,保荐机构可继续完成尚未完结的保荐工作。（）在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的（）上市公司最近（）内受到过证券交易所公开谴责的,要求现任董事、监事
- 发行人保荐机构报送发行申请文件在提交发审委审核之前,应当根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。（）上市公司发行新股的,持续督导的期间为（）。中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（）,自中国
- 在发行申请发审会后、申请文件封卷前,就发审会审核后是否发生重大事项发表意见,同时应督促相关中介机构就发审会审核后是否发生重大事项发表专业意见。（）保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向（）报送“
- 与首次公开发行股票一样,在上市公司新股发行过程中,保荐机构对上市公司的尽职调查贯穿始终。（）在深交所上网发行资金申购流程中,组织摇号抽签、公布中签结果的是（）。上市公司申请发行新股,要求高级管理人员和核心
- 上市公司就发行证券事项召开股东大会,应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。（）上市公司发行新股决议（）年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新提请（）表决。正确#
错误A、1,股东大会
- 上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销。（）发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议,股票上市协议主要包括（）。（）增发新股可流通部分上市交易,当日股票（）。正确#
错误经法定验证机构验证的
- 向原股东配股采用《证券法》规定的代销方式发行。（）下列（）公司不能公开发行新股。询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
- 非公开发行股票,发行对象没有数量限制。（）询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求作
- 不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。（）上市公司申请发行新股,能够忠实和勤勉地履行职务,最近（）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）内未受到过证券交易所的公开谴责。上市公司申请发行新
- 上市公司公开发行新股的,其最近3年以现金方式累计分配的利润不应少于最近3年实现的年均可分配利润的15%。（）代销期限届满,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。公开发行股票数量在4亿股
- 上市公司申请发行新股的条件包括不存在可能严重影响公司持续的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项。（）中国证监会于2006年5月6日发布的（）,对上市公司申请发行新股作出了规定。拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向
- 《证券法》规定擅自改变招股说明书所列资金用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股。（）新股发行应按照下列（）顺序进行。①股东大会批准②聘请保荐机构③董事会做出决议④编制和提交申请文件拟发行
- 公司改变招股说明书所列资金用途,必须经董事会作出决议。（）上市公司申请发行新股,最近（）内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。正确#
错误A、24个月,30%
B、24个月,50%#
C、12个
- 上市公司成功公开发行新股的基本前提是：在计划公开发行新股前,保荐机构和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件。（）上市公司公开发行新股,必须（）。上市公司申请发行新股,被注册会计师出
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