查看所有试题
- 下列（）公司不能公开发行新股。A．公司6个月前发生一起违规对外提供担保的行为#
B．去年公开发行一次债券,去年的营业利润比前年下降30%
C．最近3年以现金方式累计分配的利润占最近3年实现的年均可分配利润的50%
D．
- 关于上市公司发行新股时的《招股说明书》,下列说法错误的是（）。非公开发行股票,发行价格应（）。关于发行审核委员会审核特别程序规定包括（）。A、《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》#
B、《招股
- 上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后,可再次提出证券发行申请。A．70%
B．80%
C．90%
- 下列（）公司不能公开发行新股。招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第（）个工作日向中国证监会提交书面说明。公开发行股票数量在4亿股以上的,提供有效报价的询价
- 上市公司发行新股决议（）有效。持续督导期间,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少2名有从业资格的人员签署。询价增发、比例配售过程中,发行人刊登招股意向书当日停牌1小时,刊登询价区间公告当日停牌1小时,连续
- 上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。关于上市公司发行新股时的《招股说明书》,下列说法错误的是（）。A．70%
B．80%
C．90%#
D．95%A、《招股说明书》是缺少发行价
- 询价增发、比例配售过程中,发行人刊登招股意向书当日停牌1小时,刊登询价区间公告当日停牌1小时,连续停牌日为（）日。T～T+1
T～T+2
T～T+3#
T～T+4熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。
- 上市公司发行新股决议（）有效。上市公司申请发行新股,要求高级管理人员和核心技人员稳定,最近（）内未发生重大不利变化。上市公司申请发行新股,被注册会计师出具（）审计报告的,要求所涉及的事项对人无重大不利影响
- 增发新股过程中的信息披露,下列说法正确的是（）。上网资金申购新股时,向证券交易所提交全部文件
B．发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日,并对其内容负责#
C．发行公司及其保荐人未在证券交易所网站上披
- 配股操作流程中,上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（）。申请非公开发行股票时,在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,（）应按规定时间向中
- 非公开发行股票,发行价格应（）。A、不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的80%
B、不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C、不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的90%
D、不低于定价基准日前2
- 上网资金申购新股时,如中签失败,投资者最快可于申购T日后的第（）日得到被冻结的资金。招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,以下说明正确的是（）。发行人和保荐机构报送发行申请文
- 上市公司申请增发新股的可流通股份上市,应向证券交易所提交以下（）申请文件。中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（）,自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在（）发行证券。上市公司公开发行新股包括（
- 上市公司申请发行新股,被注册会计师出具（）审计报告的,要求所涉及的事项对人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。带强调事项段的无保留意见#
保留意见
否定意见
无法表示意见掌握新股公开发行和非公开
- 被注册会计师出具（）审计报告的,发行价格应（）。关于上市公司历次募集资金的运用在新股招股说明书中应重点披露的情况中,将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露,不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要#
D
- 通过尽职调查,机构（主承销商）必须至少要达到的目的是（）。使用募集资金收购资产或者股权的,应当在公告召开股东大会通知的同时,披露（）。充分了解发行经营情况及面临的风险和问题#
有充分理由确信发行人符合《证
- 非公开发行股票,发行价格应（）。上市公司申请发行新股,要求高级管理人员和核心技人员稳定,最近（）内未发生重大不利变化。上市公司申请发行新股,被注册会计师出具（）审计报告的,要求所涉及的事项对人无重大不利影
- 改变招股说明书所列资金用途,必须经（）做出决议。询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管
- 发审会后至发行前期间,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。增发股票的发行方式主要有（）。某股份有限公司2007年缴款结束日为当年10月30日,届时公司累计总股本数为18000万股,其中2007年发行新股6000万股,
- 新股发行应按照下列（）顺序进行。①股东大会批准②聘请保荐机构③董事会做出决议④编制和提交申请文件招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第（）个工作日向中国证监会
- 上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。新股发行应按照下列（）顺序进行。①股东大会批准②聘请保荐机构③董事会做出决议④编制和提交申请文件定价增发操作过程中,T＋2日
- 非公开发行股票的特定对象应不超过（）人。改变招股说明书所列资金用途,必须经（）做出决议。上市公司申请增发新股的可流通股份上市,应向证券交易所提交以下（）申请文件。当询价对象不再符合《证券发行与承销管理办
- 提供有效报价的询价对象不足（）家的,（）月内不得转让。发审委审核上市公司非公开发行股票申请适用特别程序,表决投票时同意票数达到（）票为通过。在发行申请提交发审会前,如果发生（）的事项,保荐机构应（）。A．
- 代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。上市公司存在下列（）情形之一的,不得非公开发行股票。上市公司公开发行证券申请文件包
- 股东大会就发行证券事项做出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。下列（）情形使得上市公司不得非公开发行股票。申请非公开发行股票时,在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事
- 现任董事、监事和高级管理人员应最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。发审会后至发行前期间,如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,
- 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第（）个工作日向中国证监会提交书面说明。上市公司公开发行证券申请文件包括控股股东（企业法人）最近（）年的财务报告和审计
川公网安备 51012202001360号