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- 发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议,股票上市协议主要包括（）。向原股东配售股份,拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。在初审过程中,中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国
- 上市公司非公开发行新股是指（）。上市公司公开发行新股的推荐核准包括（）。股东大会应当就本次发行证券的（）进行逐项表决。公开募集证券说明书所引用的（）,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少2名有从业资
- 增发新股过程中的信息披露,下列说法正确的是（）。上市公司申请发行新股,最近（）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）内未受到过证券交易所的公开谴责。A．发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书摘要前5个工
- 在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披露（）。上市公司股东大会通过本次发行议案之日起（）内应当公布股东大会决议。A、T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报#
B、T日,刊登公开增发提
- 向原股东配售股份,拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。上市公司存在下列（）情形之一的,不得非公开发行股票。A、10%
B、20%
C、30%#
D、50%A、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会
- 询价分为（）。在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披露（）。上市公司申请发行新股,能够忠实和勤勉地履行职务,并且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚。申请非公开发行股票时,在发审会后至发行前期
- 询价分为（）。定价增发操作过程中,T＋2日应进行（）工作。网上网下同时定价发行,由发行人和（）确定增发价格。上市公司发行证券确定发行价格的方式有（）。初步询价#
再次询价
累计投标询价#
逐步投标询价A．主承销
- 股票上市条件包括（）。在深交所上网发行资金申购流程中,组织摇号抽签、公布中签结果的是（）。开业时间在3年以上,最近3年连续盈利
公司在最近3年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载#
公司股本总额不少于人民
- 下列说法正确的是（）。增发股票的发行方式主要有（）。上市公司申请发行新股,自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后,向证券交易所提交全部文件
B．发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日,并对其内
- 公开发行股票数量在4亿股以上的,提供有效报价的询价对象不足（）家的,并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露,保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。上市公司公开发行新股,必须（）。上市
- 上网资金申购新股时,如中签失败,投资者最快可于申购T日后的第（）日得到被冻结的资金。在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的（）上市公司非公开发行股票,应当符合（）。配
- 在深交所上网发行资金申购流程中,组织摇号抽签、公布中签结果的是（）。发行对象认购的股份自发行结束之日起,（）月内不得转让;控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,（）月内不得转让。T+1
T+2#
T+3
T+4
- 当询价对象不再符合《证券发行与承销管理办法》时,（）应当将其从询价对象名单去除。上市公司发行新股决议（）有效。中国证监会于2006年5月6日发布的（）,不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。拟发行公
- 其公司股本总额应不少于（）万元。定价增发操作过程中,T＋2日应进行（）工作。在采取网下网上同时定价发行的情况下,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报#
T日,刊登网下发行结果公告#
T+4日,刊登网上
- 某股份有限公司2007年缴款结束日为当年10月30日,当年预计税后净利润为8000万元,届时公司累计总股本数为18000万股,其中2007年发行新股6000万股,新股发行前的总股本为12000万股,用加权平均法计算其每股净利润为（）元
- 在行使超额配售选择权时,主承销商可以按照不超过包销数额（）比例向投资者发售。非公开发行股票的特定对象应不超过（）人。上市公司发行新股时的《招股说明书》中发行人应披露最近（）年内募集资金运用的基本情况。
- 上网资金申购,一个证券账户能够申购（）次。股票上市条件包括（）。上市公司存在下列（）情形之一的,不得非公开发行股票。上市公司申请发行新股,必须符合最近（）个月内不存在违规对外提供担保的行为。在初审过程中,
- 上市公司申请发行新股,其最近3年及1期财务报表应未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。（）在深交所上网发行资金申购流程中,组织摇号抽签、公布中签结果的是（）。上市公司发行证券,发行
- 询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求作出说明。改变招股说明书所列资金用途,必须经
- 配股时发行人无须专门披露发行公告。（）向原股东配售股份,拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。内核小组通常由（）名专业人士组成,这些人员要保持稳定性和独立性。配股的网上定价发行方式中价格区间
- 定价增发操作过程中,T日为增发发行日。（）上市公司新股发行保荐机构报送申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件及电子文件（）份。正确#
错误1
2
3#
4定价增发操作过程中,T日为网上网下申购日。掌握新股发行申请文
- 向原股东配股一般采取网上定价发行的方式。（）下列（）公司不能公开发行新股。在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的（）上市公司公开发行新股,必须（）。上市公司股东大
- 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时要首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票。（）控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,发行人应当按照
- 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到5票的,可以对该股票发行申请暂缓表决。（）中国证监会于2006年5月6日发布的（）,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第（）内向中国证
- 发审委会议审核上市公司公开发行股票申请,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,下列说法正确的是（）。上市公司公开发行新股需要满足的条件包括（）。上市公司发行证券确定发行价格的方式有（）。在采取网下
- 发审委对上市公司发行新股的审核程序与首发不同。（）关于配股的发行方式,表述正确的有（）。正确#
错误配股一般采取网上网下同时定价的方式
配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定#
价格区
- 持续督导期届满,保荐人都可结束督导任务。（）代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。在公司招股说明书、年度财务报告、中期财
- 必须具备下列（）条件。在深交所上网发行资金申购流程中,组织摇号抽签、公布中签结果的是（）。上市公司发行新股的,持续督导的期间为（）。持续督导期间,保荐机构应（）。A．负债比例比较低
B．良好的组织机构#
C．
- 发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文,需要缴纳费用。（）代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。定价基
- 定价增发操作过程中,自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在（）发行证券。持续督导期间,保荐机构应（）。A．主承销商组织网上申购资金验资#
B．确定本次网上网下发行数量#
C．主承销商刊登网下发行结果公告
D．确
- 询价增发、比例配售操作过程中,T＋2日应进行（）工作。上市公司新股发行申请文件中须包含（）对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。A．确定本次网上网下发行数量#
B．主承销商向发行上市部送达验资报告#
C
- 下列（）不得向不特定对象公开募集股份。在行使超额配售选择权时,主承销商可以按照不超过包销数额（）比例向投资者发售。上市公司最近（）内受到过证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。A．最近3个会计年度加权平
- 增发新股过程中的信息披露,下列说法正确的是（）。发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的,并披露募集资金的变更金额占所募集资金净额的比例。A．发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17：00
- 询价分为（）。上市公司非公开发行新股是指（）。中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（）,自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在（）发行证券。上市公司发行新股时的《招股说明书》中发行人应披露最近（
- 上市公司申请发行新股,被注册会计师出具（）审计报告的,要求所涉及的事项对人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。带强调事项段的无保留意见#
保留意见
否定意见
无法表示意见掌握新股公开发行和非公开
- 下列（）情形使得上市公司不得非公开发行股票。上市公司公开发行证券申请文件包括控股股东（企业法人）最近（）年的财务报告和审计报告。A．本次发行申请文件有虚假记载#
B．现任董事最近12个月内受到过证券交易所的
- 必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。发审会后至发行前期间,如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。控股股东不履行认配股份的承诺
- 下列（）不得向不特定对象公开募集股份。新股发行应按照下列（）顺序进行。①股东大会批准②聘请保荐机构③董事会做出决议④编制和提交申请文件上市公司存在下列（）情形之一的,不得非公开发行股票。网上网下同时定价发
- 增发新股过程中的信息披露,下列说法正确的是（）。非公开发行股票,发行价格应（）。保荐机构的内核要求规定（）。A．发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17：00时前,向证券交易所提交全部文件
B
- 发审会后至发行前期间,如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。上网资金申购,保荐人应（）。上市公司新股发行申请文件中须包含（）对发行申请
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