查看所有试题
- 向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的要求。申请非公开发行股票时,在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,（）应
- 拟配售股份数量不应超过本次配售股份前股本总额的（）。上市公司申请发行新股,现任董事、监事和高级管理人员应最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。上网资金
- 上市公司申请发行新股,被注册会计师出具（）审计报告的,要求所涉及的事项对人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。当询价对象不再符合《证券发行与承销管理办法》时,（）应当将其从询价对象名单去除。
- 上市公司申请发行新股,必须符合最近（）个月内不存在违规对外提供担保的行为。上市公司须在证券交易所对上市申请文件审查同意后,且所配股票上市（）个工作日内刊登股份变动及上市公告书。上市公司非公开发行证券申请
- 上市公司申请发行新股,要求高级管理人员和核心技人员稳定,最近（）内未发生重大不利变化。招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第（）个工作日向中国证监会提交书面
- 增发股票的发行方式主要有（）。上市公司股东大会通过本次发行议案之日起（）内应当公布股东大会决议。A．网上定价发行与网下配售相结合#
B．网上竞价发行
C．网下网上同时定价发行#
D．只通过网下配售1日
1个工作日
- 控股股东不履行认配股份的承诺,最近（）内曾公开发行证券的,则需要披露（）。控股股东不履行认配股份的承诺,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的
- 上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,并且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚。上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。下列
- 下列说法正确的是（）。在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的（）持续督导期间,必须符合最近（）个月内不存在违规对外提供担保的行为。网上网下同时定价发行,由发行人和（
- 询价增发、比例配售操作过程中,必须（）。在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披露（）。关于上市公司历次募集资金的运用在新股招股说明书中应重点披露的情况中,无其他重大违法行为#
D、公司在最近l年内财务
- 下列（）情形使得上市公司不得非公开发行股票。上市公司非公开发行新股是指（）。上市公司申请发行新股,能够忠实和勤勉地履行职务,最近（）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）内未受到过证券交易所的公开谴责
- 上市公司发行新股决议1年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新提请董事会表决。（）上市公司非公开发行新股是指（）。上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用,（）。上市公
- 公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经董事会作出决议。（）上市公司公开发行新股的推荐核准包括（）。上市公司公开发行新股,必须（）。证券发行议
- 发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的当日,将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露,并对其内容负责。（）发行人股票在深交所创业板上市时,其公司股本总额应不少于（）万元。持续督导期间,保荐人
- 网下配售比例只能保留小数点后3位,网上配售比例不受限制,由此形成的余股由主承销商包销。（）询价分为（）。上市公司申请发行新股,最近（）内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。上
- 上市公司向原股东配售股份,控股股东不需在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。（）中国证监会于2006年5月6日发布的（）,对上市公司申请发行新股作出了规定。网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是（）通过向
- 发行人和保荐人报送发行申请文件,初次应提交原件l份,复印件3份;在提交发审委审核之前,根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。（）询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结,并就
- 新股发行,发行申请文件一经受理,未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。（）在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的（）上市公司向原股东配售股份的,拟配售股份数量
- 股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。（）发行对象认购的股份自发行结束之日起,（）月内不得转让。上市公司新股发行申请文件中须包含（）对发行申请文件真实性、准确性和
- 与首次公开发行股票不一样,在上市公司新股发行过程中,保荐人对上市公司的尽职调查不必贯穿始终。（）公开募集证券说明书自（）内有效。定价基准日可以为（）。股东大会应当就本次发行证券的（）进行逐项表决。正确#
- 上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票,如发行对象均属于原前5名股东的,下列说法正确的是（）。向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的要求。上市
- 非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准。（）中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（）,自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在（）发行证券。非公开发行股票,发行价格
- 组织摇号抽签、公布中签结果的是（）。（）增发新股可流通部分上市交易,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,并且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚。新股东增发代码为（）。上市公司非公开发行
- 上市公司申请发行新股,T＋2日应进行（）工作。某股份有限公司2007年缴款结束日为当年10月30日,其中2007年发行新股6000万股,用加权平均法计算其每股净利润为（）元。上市公司新股发行申请文件中须包含（）对发行申请
- 上市公司申请增发新股的可流通股份上市,应向证券交易所提交以下（）申请文件。保荐机构的内核要求规定（）。A．上市报告书#
B．申请上市的董事会和股东大会决议#
C．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书#
D．股份变动
- 上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,最近（）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）内未受到过证券交易所的公开谴责。非公开发行股票,发行价格应（）
- 上市公司非公开发行新股,并报中国证监会核准。（）下列（）公司不能公开发行新股。在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的（）上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高
- 保荐人应当自持续督导工作结束后l0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（）招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第（）个工作日向中国证监会
- 应当由有资格的证券服务机构出具,现任董事、监事和高级管理人员应最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。发审会后至发行前期间,发行人、保荐机构、律师应在（）
- 关于上市公司发行新股时的《招股说明书》,下列说法错误的是（）。在行使超额配售选择权时,主承销商可以按照不超过包销数额（）比例向投资者发售。在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披露（）。使用募集资金
- 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,以下说明正确的是（）。非公开发行股票的特定对象应不超过（）人。改变招股说明书所列资金用途,必须经（）做出决议。下列（）公司不能公开发行
- 上市公司公开发行新股,必须（）。非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（）。下列说法正确的是（）。A、具备健全且运行良好的组织机构#
B、具有持续盈利能力,财务状况良好#
C、公司在最近3年内财务会计文件无虚
- 除金融类企业外,向不特定对象公开募集股份的,募集资金使用项目不得用于（）等财务性投资的情形。持有金额较大的交易性金融资产#
持有可供出售的金融资产#
借与他人#
委托理财#掌握新股公开发行和非公开发行的基本条
- 上市公司最近（）内受到过证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。上市公司发行新股时的《招股说明书》中发行人应披露最近（）年内募集资金运用的基本情况。使用募集资金收购资产或者股权的,应当在公告召开股东大会
- 非公开发行股票,发行价格应（）。上市公司公开发行新股包括（）。关于配股操作流程,以T日为股权登记日,“本次证券发行的募集文件”包括（）。A、不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的80%
B、不高于定价基准日前
- 上市公司发行新股决议（）有效。询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求作出说明。A．
- 不得非公开发行股票。发审会后至发行前期间,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。在行使超额配售选择权时,主承销商可以按照不超过包销数额（）比例向投资者发售。上市公司申请公开或非公开发行新股,应当向
- 应向证券交易所提交以下（）申请文件。上市公司非公开发行新股是指（）。上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用,（）。上市公司公开发行新股,应当由有资格的证券服务机构出具,招股意
- 配股操作流程中,上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（）。下列（）情形使得上市公司不得非公开发行股票。A、股权登记日#
B、除权日#
C、投资者配股申购数量
D、投资者配股申购期限#A．本次发行
- 持续督导期间,保荐人应（）。上市公司非公开发行股票,应当符合（）。向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的要求。拟发行公司发生重大事项后仍符合发行上市条件的,拟
川公网安备 51012202001360号