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- 定价基准日可以为（）。关于上市公司发行新股时的《招股说明书》,下列说法错误的是（）。在初审过程中,中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（）的意见。通过尽职调查,机构（主承销商）必须至少
- 发行对象属于（）的,具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,应当符合（）。除金融类企业外,向不特定对象公开募集股份的,“本次证券发行的募集文件”包括（）。关于核准发
- 上市公司存在下列（）情形之一的,不得非公开发行股票。新股发行应按照下列（）顺序进行。①股东大会批准②聘请保荐机构③董事会做出决议④编制和提交申请文件现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政
- 除金融类企业外,向不特定对象公开募集股份的,募集资金使用项目不得用于（）等财务性投资的情形。（）增发新股可流通部分上市交易,当日股票（）。对于增发这种发行方式,以下表述正确的有（）。持有金额较大的交易性金
- 上市公司公开发行新股需要满足的条件包括（）。发审会后至发行前期间,如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,发行人、保荐机构、律师应在（）个工作日内,向中国证监会报送会后重大事项说明
- “上市公司的财务状况良好”应当符合（）的规定。代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销
- 上市公司申请公开或非公开发行新股,当年预计税后净利润为8000万元,其中2007年发行新股6000万股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,最近（）内未受到过中国证监会的行政处罚、
- 非公开发行股票,发行价格应（）。上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,并且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚。上市公司公开发行证券申请文件包
- 并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求作出说明。当询价对象不再符合《证券发行与承销管理办法》时,（）应当将其从询价对象名单去除。发行人在股票首次上
- 发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的,应在发行新股的招股说明书中列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额占所募集资金净额的比例。非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（）。公开募集证券说明
- 在T-2日需要在至少一种中国证监会指定报刊上刊登招股意向书摘要、（）、网上路演公告。上市公司申请发行新股,现任董事、监事和高级管理人员应最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证
- 发行人应披露最近（）年内募集资金运用的基本情况。保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向（）报送“保荐总结报告书”。上市公司公开发行新股,必须（）。上市公司非公开发行证券申请文件目录中,证券交易所
C
- 上市公司须在证券交易所对上市申请文件审查同意后,并经股东大会批准。关于核准发行的规定包括（）。使用募集资金收购资产或者股权的,配股说明书摘要及发行公告见报,确定原股东认配比例
D、T+7日,刊登配股发行结果公
- 上市公司股东大会通过本次发行议案之日起（）内应当公布股东大会决议。发行对象属于（）的,具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,并经股东大会批准。1日
1个工作日
2
- 具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,并经股东大会批准。通过尽职调查,机构（主承销商）必须至少要达到的目的是（）。在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披
- 证券发行议案经董事会表决通过后,应当在（）个工作日内报告证券交易所。招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,以下说明正确的是（）。1
2#
3
4A、于该事项发生后第1个工作日向中国证
- 发行人刊登招股意向书当日停牌1小时,连续停牌日为（）日。下列（）不得向不特定对象公开募集股份。上市公司申请发行新股,最近（）内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。上市公司发行
- 网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是（）通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售。询价分为（）。向原股东配售股份,拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。配股操作流程中,上海证券交易所
- 网上网下同时定价发行,由发行人和（）确定增发价格。上海证券交易所规定,增发和配股过程的信息披露中,发行公司及其主承销商须将（）在上海证券交易所网站披露。资产评估师
会计师
律师
主承销商#上市公告
招股意向书
- 配股的网上定价发行方式中价格区间通常以股权登记日前（）个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为价格上限。上市公司新股发行申请文件中须包含（）对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。新股东增发代码
- 自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后,可再次提出证券发行申请。招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。非公开发行股票,发行价
- 网上网下同时定价发行是指发行人和主承销商按照一定的原则确定增发价格,（）同时公开发行。询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的
- 内核小组通常由（）名专业人士组成,现任董事、监事和高级管理人员应最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。询价增发、比例配售操作过程中,T＋2日应进行（）工作
- 发审委审核上市公司非公开发行股票申请适用特别程序,表决投票时同意票数达到（）票为通过。拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的,应于该事项发生后（）,并对招股说明书或招股意向
- 上市公司新股发行保荐机构报送申请文件,初次报送应提交原件1份,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应中止发行。上市公司非公开发行证券申请文件包括（）。对于增发这种发行方式,以下表述正确的有（）。1
2
3#
41
- 上市公司新股发行申请文件中须包含（）对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的,应于该事项发生后（）,并对招股说明书或招股意向书作
- 必须经（）做出决议。下列（）情形使得上市公司不得非公开发行股票。上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,并且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处
- 上市公司非公开发行证券申请文件须包含发行人最近（）的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告。询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》
- 初次应提交原件（）份,复印件2份。增发股票的发行方式主要有（）。在深交所上网发行资金申购流程中,组织摇号抽签、公布中签结果的是（）。在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披露（）。股票增发方式有（）。
- 在初审过程中,中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（）的意见。改变招股说明书所列资金用途,必须经（）做出决议。下列（）情形使得上市公司不得非公开发行股票。公开发行股票数量在4亿股以上的,
- 询价分为（）。非公开发行股票,发行价格应（）。上市公司公开发行新股包括（）。证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后,可再次提出证券发行申请。向不特定对象公开募集股份时,
- 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,应于该事项发生后第（）内向中国证监会提交书面说明,保荐机构（主承销商）和相关专业中介机构应出具专业意见。招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,应于该事项发生
- 拟发行公司发生重大事项后仍符合发行上市条件的,T＋2日应进行（）工作。在深交所上网发行资金申购流程中,组织摇号抽签、公布中签结果的是（）。股票上市条件包括（）。中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（
- 股票上市条件包括（）。开业时间在3年以上,最近3年连续盈利
公司在最近3年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载#
公司股本总额不少于人民币5000万元#
公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;人民币4亿元以上的,
- 当日股票（）。关于配股操作流程,下列说法正确的是（）。上市公司非公开发行股票,拟配售股份数量不应超过本次配售股份前股本总额的（）。定价基准日可以为（）。A、T+1日,受涨跌幅限制
D、T日,配股说明书摘要及发行
- 上市公司发行新股的决议失效后仍决定继续实施发行新股的,保荐机构应（）。关于核准发行的规定包括（）。董事会
监事会
股东大会#
临时股东大会初步询价#
再次询价
累计投标询价#
逐步投标询价开业时间在3年以上,最近
- 拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（）,必须经（）做出决议。关于定价增发操作流程,假设T日为网上网下申购日,下列说法正确的是（）。后1个工作日
前1个工作日#
前2个工作日
后2个工作日A．股东大会#
B．董事
- 非公开方式发行股票时,发行对象认购的股份自发行结束之日起（）个月内不得转让上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,并且最近（）个月内未受到过中国证监会
- 上市公司发行新股决议（）内有效。上市公司发行新股时的《招股说明书》中发行人应披露最近（）年内募集资金运用的基本情况。3个月
6个月
1年#
2年A、2
B、3
C、4
D、5#熟悉新股公开发行和非公开发行的申请程序。
- 控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公
川公网安备 51012202001360号