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- 网上网下同时定价发行,由发行人和（）确定增发价格。发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的,应在发行新股的招股说明书中列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额占所募集资金净额的比例。资产评估师
会
- 保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向（）报送“保荐总结报告书”。上市公司发行新股的决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新提请（）表决。为证券发行出具专项文件的（）及其所在机构,应当按照本行业
- 在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的（）内核小组通常由（）名专业人士组成,这些人员要保持稳定性和独立性。证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的
- 要求高级管理人员和核心技人员稳定,证券交易所
C、1、5,中国证监会和证券交易所#6个月
12个月#
2年
3年网上和网下对机构投资者和公众投资者
网上或网下对机构投资者和公众投资者
网下对机构投资者与网上对公众投资者
- 发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议,股票上市协议主要包括（）。上市公司存在下列（）情形之一的,不得非公开发行股票。上市公司发行新股时的《招股说明书》中,发行人应披露最近（）年内募集资金
- 非公开发行股票的特定对象应不超过（）人。向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的要求。上市公司申请公开或非公开发行新股,应当向（）申报。A．5
B．10#
C．15
D．2
- 代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。上市公司发行新股的决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新提请（）表决。在初审过
- 上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,并且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚。向不特定对象公开募集股份时,发行价格应不高于（）公司股票均价或
- 询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求作出说明。上网资金申购,一个证券账户能够申购
- 下列（）不得向不特定对象公开募集股份。公开募集证券说明书所引用的（）,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少2名有从业资格的人员签署。拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（）,应向中国证监会说明拟刊
- 发审会后至发行前期间,如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。增发新股过程中的信息披露,将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露,
- 在深交所上网发行资金申购流程中,组织摇号抽签、公布中签结果的是（）。上市公司发行新股的决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新提请（）表决。证券发行议案经董事会表决通过后,应当在（）个工作日内报告证券
- 上市公司新股发行保荐机构报送申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件及电子文件（）份。上市公司发行证券确定发行价格的方式有（）。1
2
3#
4通过询价的方式确定发行价格#
与主承销商协商确定发行价格#
根据申购情
- 则需要披露（）。对于增发这种发行方式,以下表述正确的有（）。下列说法正确的是（）。A、T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报#
B、T日,刊登公开增发提示性公告#
C、T+3日,刊登网下发行结果公
- 当日股票（）。关于配股操作流程,下列说法正确的是（）。上市公司非公开发行股票,拟配售股份数量不应超过本次配售股份前股本总额的（）。定价基准日可以为（）。A、T+1日,受涨跌幅限制
D、T日,配股说明书摘要及发行
- 询价增发、比例配售操作过程中,必须（）。在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披露（）。关于上市公司历次募集资金的运用在新股招股说明书中应重点披露的情况中,无其他重大违法行为#
D、公司在最近l年内财务
- 上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,最近（）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）内未受到过证券交易所的公开谴责。非公开发行股票,发行价格应（）
- 非公开发行股票,发行价格应（）。上市公司公开发行新股包括（）。关于配股操作流程,以T日为股权登记日,“本次证券发行的募集文件”包括（）。A、不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的80%
B、不高于定价基准日前
- 上市公司新股发行保荐机构报送申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件及电子文件（）份。发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的,应在发行新股的招股说明书中列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额占
- 上网资金申购新股时,如中签失败,投资者最快可于申购T日后的第（）日得到被冻结的资金。公开发行股票数量在4亿股以上的,提供有效报价的询价对象不足（）家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应中止发行。上市
- 上市公司非公开发行新股是指（）。上市公司公开发行新股的推荐核准包括（）。股东大会应当就本次发行证券的（）进行逐项表决。公开募集证券说明书所引用的（）,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少2名有从业资
- 询价分为（）。在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披露（）。上市公司申请发行新股,能够忠实和勤勉地履行职务,并且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚。申请非公开发行股票时,在发审会后至发行前期
- 下列（）不得向不特定对象公开募集股份。在行使超额配售选择权时,主承销商可以按照不超过包销数额（）比例向投资者发售。上市公司最近（）内受到过证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。A．最近3个会计年度加权平
- 关于上市公司发行新股时的《招股说明书》,下列说法错误的是（）。非公开发行股票,发行价格应（）。关于发行审核委员会审核特别程序规定包括（）。A、《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》#
B、《招股
- 上市公司发行新股决议（）有效。上市公司申请发行新股,要求高级管理人员和核心技人员稳定,最近（）内未发生重大不利变化。上市公司申请发行新股,被注册会计师出具（）审计报告的,要求所涉及的事项对人无重大不利影响
- 配股操作流程中,上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（）。申请非公开发行股票时,在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,（）应按规定时间向中
- 非公开发行股票,发行价格应（）。上市公司申请发行新股,要求高级管理人员和核心技人员稳定,最近（）内未发生重大不利变化。上市公司申请发行新股,被注册会计师出具（）审计报告的,要求所涉及的事项对人无重大不利影
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