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- 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第（）个工作日向中国证监会提交书面说明。A．1#
B．2
C．3
D．4应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明,体现及
- 上市公司存在下列（）情形之一的,不得非公开发行股票。关于发行审核委员会审核特别程序规定包括（）。现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券
- 控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的,应在发
- 在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的（）控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,发行人应当按照发行价并加算银行
- 公开募集证券说明书所引用的（）,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少2名有从业资格的人员签署。上市公司须在证券交易所对上市申请文件审查同意后,且所配股票上市（）个工作日内刊登股份变动及上市公告书。在采
- 股票上市条件包括（）。在初审过程中,中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（）的意见。开业时间在3年以上,最近3年连续盈利
公司在最近3年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载#
公司股本总
- （）增发新股可流通部分上市交易,当日股票（）。上市公司发行证券确定发行价格的方式有（）。关于上市公司历次募集资金的运用在新股招股说明书中应重点披露的情况中,不设涨跌幅限制
B、T日,受涨跌幅限制
C、T+1日,受
- 上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用,（）。上市公司发行新股时的《招股说明书》中,发行人应披露最近（）年内募集资金运用的基本情况。除金融类企业外,向不特定对象公开募集股份的,
- 询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求作出说明。上市公司申请发行新股,要求现任董事
- 关于上市公司发行新股时的《招股说明书》,下列说法错误的是（）。上市公司申请发行新股,被注册会计师出具（）审计报告的,要求所涉及的事项对人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。在上市公司公开发行
- 上网资金申购新股时,如中签失败,投资者最快可于申购T日后的第（）日得到被冻结的资金。T+1
T+2
T+3
T+4#
- 配股操作流程中,上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（）。上市公司申请公开或非公开发行新股,应当向（）申报。A、股权登记日#
B、除权日#
C、投资者配股申购数量
D、投资者配股申购期限#中国证
- 改变招股说明书所列资金用途,必须经（）做出决议。下列说法正确的是（）。A．股东大会#
B．董事会
C．监事会
D．证监会定价增发如有老股东配售,则应强调代码为"700×××",配售简称"×××配售"#
定价增发如有老股东配售,
- 发行对象属于（）的,具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,并经股东大会批准。上市公司控股股东、实际控制人或其控制的关联人#
上市公司内部职工股股东
通过认购本次
- 下列（）情形使得上市公司不得非公开发行股票。上市公司非公开发行新股是指（）。上市公司申请发行新股,能够忠实和勤勉地履行职务,最近（）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）内未受到过证券交易所的公开谴责
- 上市公司申请增发新股的可流通股份上市,应向证券交易所提交以下（）申请文件。保荐机构的内核要求规定（）。A．上市报告书#
B．申请上市的董事会和股东大会决议#
C．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书#
D．股份变动
- 除金融类企业外,向不特定对象公开募集股份的,募集资金使用项目不得用于（）等财务性投资的情形。持有金额较大的交易性金融资产#
持有可供出售的金融资产#
借与他人#
委托理财#掌握新股公开发行和非公开发行的基本条
- 上市公司发行新股决议（）有效。关于定价增发操作流程,假设T日为网上网下申购日,下列说法正确的是（）。A．半年
B．一年#
C．两年
D．三年A、T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报#
B、T+1日,
- 上市公司新股发行申请文件中须包含（）对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。保荐机构的内核要求规定（）。发行人全体监事
发行人全体董事#
会计师事务所
发行人律师内核小组通常由5～10名专业人士组成
公
- 下列（）不得向不特定对象公开募集股份。上市公司发行证券确定发行价格的方式有（）。A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率为5%#
B．投资金融公司上月向外借款500万
C．发行价格应低于前1个交易日的均价#
D．实际
- 在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披露（）。上市公司股东大会通过本次发行议案之日起（）内应当公布股东大会决议。A、T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报#
B、T日,刊登公开增发提
- 上市公司申请发行新股,被注册会计师出具（）审计报告的,要求所涉及的事项对人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。带强调事项段的无保留意见#
保留意见
否定意见
无法表示意见掌握新股公开发行和非公开
- 上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后,可再次提出证券发行申请。A．70%
B．80%
C．90%
- 询价增发、比例配售过程中,发行人刊登招股意向书当日停牌1小时,刊登询价区间公告当日停牌1小时,连续停牌日为（）日。T～T+1
T～T+2
T～T+3#
T～T+4熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。
- 上网资金申购新股时,如中签失败,投资者最快可于申购T日后的第（）日得到被冻结的资金。招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,以下说明正确的是（）。发行人和保荐机构报送发行申请文
- 上市公司申请发行新股,被注册会计师出具（）审计报告的,要求所涉及的事项对人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。带强调事项段的无保留意见#
保留意见
否定意见
无法表示意见掌握新股公开发行和非公开
川公网安备 51012202001360号