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- 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第（）个工作日向中国证监会提交书面说明。A．1#
B．2
C．3
D．4应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明,体现及
- T＋2日应进行（）工作。中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（）,自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在（）发行证券。A．确定本次网上网下发行数量#
B．主承销商向发行上市部送达验资报告#
C．主承销商
- 上市公司申请公开或非公开发行新股,应当向（）申报。中国证券业协会
中国证监会#
上市公司所在地中国证监会派出机构
以上均不对熟悉新股公开发行和非公开发行的申请程序。
- 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第（）内向中国证监会提交书面说明,保荐机构（主承销商）和相关专业中介机构应出具专业意见。1个工作日#
2个工作日
5个工作日
- 关于定价增发操作流程,假设T日为网上网下申购日,下列说法正确的是（）。网上网下同时定价发行是指发行人和主承销商按照一定的原则确定增发价格,（）同时公开发行。A、T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上
- 持续督导期间,保荐人应（）。A、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度#
B、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度#
C、督导发行人有效执行
- 上市公司股东大会通过本次发行议案之日起（）内应当公布股东大会决议。1日
1个工作日
2日
2个工作日#熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。
- 在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的（）上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时,在T-2日需要在至少一种中国证监会指定报刊上刊登招股意向书摘要、（）、网上路演公
- （）增发新股可流通部分上市交易,当日股票（）。上市公司公开发行新股需要满足的条件包括（）。A、T+1日,不设涨跌幅限制
B、T日,受涨跌幅限制
C、T+1日,受涨跌幅限制
D、T日,不设涨跌幅限制#具备健全且运行良好的组
- 下列（）公司不能公开发行新股。A．公司6个月前发生一起违规对外提供担保的行为#
B．去年公开发行一次债券,去年的营业利润比前年下降30%
C．最近3年以现金方式累计分配的利润占最近3年实现的年均可分配利润的50%
D．
- 在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披露（）。T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报#
T日,刊登公开增发提示性公告#
T+3日,刊登网下发行结果公告#
T+4日,刊登网上发行中签结果公告（如
- 某股份有限公司2007年缴款结束日为当年10月30日,当年预计税后净利润为8000万元,届时公司累计总股本数为18000万股,其中2007年发行新股6000万股,新股发行前的总股本为12000万股,用加权平均法计算其每股净利润为（）元
- 股票上市条件包括（）。开业时间在3年以上,最近3年连续盈利
公司在最近3年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载#
公司股本总额不少于人民币5000万元#
公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;人民币4亿元以上的,
- 增发股票的发行方式主要有（）。上市公司股东大会通过本次发行议案之日起（）内应当公布股东大会决议。A．网上定价发行与网下配售相结合#
B．网上竞价发行
C．网下网上同时定价发行#
D．只通过网下配售1日
1个工作日
- 上市公司发行新股决议（）有效。询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求作出说明。A．
- 公开募集证券说明书自（）内有效。上市公司公开发行新股的推荐核准包括（）。A、最后签署之日起3个月
B、最后签署之日起6个月#
C、最后签署之日起l2个月
D、最后签署之日起2年A、由保荐人进行的内核、出具发行保荐书
- 增发新股过程中的信息披露,下列说法正确的是（）。上市公司申请发行新股,最近（）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）内未受到过证券交易所的公开谴责。A．发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书摘要前5个工
- 向原股东配售股份,拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。上市公司存在下列（）情形之一的,不得非公开发行股票。A、10%
B、20%
C、30%#
D、50%A、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会
- 增发新股过程中的信息披露,下列说法正确的是（）。发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的,并披露募集资金的变更金额占所募集资金净额的比例。A．发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17：00
- 下列（）公司不能公开发行新股。A．公司6个月前发生一起违规对外提供担保的行为#
B．去年公开发行一次债券,去年的营业利润比前年下降30%
C．最近3年以现金方式累计分配的利润占最近3年实现的年均可分配利润的50%
D．
- 上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。关于上市公司发行新股时的《招股说明书》,下列说法错误的是（）。A．70%
B．80%
C．90%#
D．95%A、《招股说明书》是缺少发行价
- 非公开发行股票,发行价格应（）。A、不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的80%
B、不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C、不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的90%
D、不低于定价基准日前2
- 通过尽职调查,机构（主承销商）必须至少要达到的目的是（）。使用募集资金收购资产或者股权的,应当在公告召开股东大会通知的同时,披露（）。充分了解发行经营情况及面临的风险和问题#
有充分理由确信发行人符合《证
川公网安备 51012202001360号