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- 网上网下同时定价发行,由发行人和（）确定增发价格。发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的,应在发行新股的招股说明书中列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额占所募集资金净额的比例。资产评估师
会
- 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第（）个工作日向中国证监会提交书面说明。A．1#
B．2
C．3
D．4应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明,体现及
- 拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第（）内向中国证监会提交书面说明,“其他文件”包含（）。A．①②③④
B．②③①④#
C．③②①④
D．②①③④A．确定本次网上网下发行数量#
B．主承销商向发行上市部送达验资报告#
C．主承
- 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第（）个工作日向中国证监会提交书面说明。A．1#
B．2
C．3
D．4应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明,体现及
- T＋2日应进行（）工作。中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（）,自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在（）发行证券。A．确定本次网上网下发行数量#
B．主承销商向发行上市部送达验资报告#
C．主承销商
- 上市公司存在下列（）情形之一的,不得非公开发行股票。关于发行审核委员会审核特别程序规定包括（）。现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券
- 在行使超额配售选择权时,届时公司累计总股本数为18000万股,其中2007年发行新股6000万股,新股发行前的总股本为12000万股,用加权平均法计算其每股净利润为（）元。询价分为（）。保荐人应当自持续督导工作结束后（）个
- 保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向（）报送“保荐总结报告书”。上市公司发行新股的决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新提请（）表决。为证券发行出具专项文件的（）及其所在机构,应当按照本行业
- 拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的,应于该事项发生后（）,并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露,保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。拟发行公司
- 控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的,应在发
- 在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的（）内核小组通常由（）名专业人士组成,这些人员要保持稳定性和独立性。证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的
- 在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的（）控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,发行人应当按照发行价并加算银行
- 上市公司申请发行新股,现任董事、监事和高级管理人员应最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。上市公司发行新股决议（）有效。上市公司最近（）内受到过证券交
- 要求高级管理人员和核心技人员稳定,证券交易所
C、1、5,中国证监会和证券交易所#6个月
12个月#
2年
3年网上和网下对机构投资者和公众投资者
网上或网下对机构投资者和公众投资者
网下对机构投资者与网上对公众投资者
- 股东大会就发行证券事项做出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。上市公司存在下列（）情形之一的,不得非公开发行股票。上市公司非公开发行证券申请文件须包含发行人最近（）的财务报告和审计报告及
- 公开募集证券说明书所引用的（）,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少2名有从业资格的人员签署。上市公司须在证券交易所对上市申请文件审查同意后,且所配股票上市（）个工作日内刊登股份变动及上市公告书。在采
- 上市公司申请公开或非公开发行新股,应当向（）申报。中国证券业协会
中国证监会#
上市公司所在地中国证监会派出机构
以上均不对熟悉新股公开发行和非公开发行的申请程序。
- 发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议,股票上市协议主要包括（）。上市公司存在下列（）情形之一的,不得非公开发行股票。上市公司发行新股时的《招股说明书》中,发行人应披露最近（）年内募集资金
- 上市公司申请增发新股的可流通股份上市,应向证券交易所提交以下（）申请文件。询价分为（）。发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议,股票上市协议主要包括（）。配股的网上定价发行方式中价格区间通
- 非公开发行股票的特定对象应不超过（）人。向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的要求。上市公司申请公开或非公开发行新股,应当向（）申报。A．5
B．10#
C．15
D．2
- 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第（）内向中国证监会提交书面说明,保荐机构（主承销商）和相关专业中介机构应出具专业意见。1个工作日#
2个工作日
5个工作日
- 股票上市条件包括（）。在初审过程中,中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（）的意见。开业时间在3年以上,最近3年连续盈利
公司在最近3年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载#
公司股本总
- （）增发新股可流通部分上市交易,当日股票（）。上市公司发行证券确定发行价格的方式有（）。关于上市公司历次募集资金的运用在新股招股说明书中应重点披露的情况中,不设涨跌幅限制
B、T日,受涨跌幅限制
C、T+1日,受
- 增发新股过程中的信息披露,下列说法正确的是（）。通过尽职调查,机构（主承销商）必须至少要达到的目的是（）。A．发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17：00时前,向证券交易所提交全部文件
B．
- 关于定价增发操作流程,假设T日为网上网下申购日,下列说法正确的是（）。网上网下同时定价发行是指发行人和主承销商按照一定的原则确定增发价格,（）同时公开发行。A、T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上
- 代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。上市公司发行新股的决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新提请（）表决。在初审过
- 上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用,（）。上市公司发行新股时的《招股说明书》中,发行人应披露最近（）年内募集资金运用的基本情况。除金融类企业外,向不特定对象公开募集股份的,
- 股东大会就发行证券事项做出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。非公开发行股票的特定对象应不超过（）人。中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（）,自中国证监会核准发行之日起,如果发生
- 上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,并且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚。向不特定对象公开募集股份时,发行价格应不高于（）公司股票均价或
- 持续督导期间,保荐人应（）。A、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度#
B、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度#
C、督导发行人有效执行
- 询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求作出说明。上市公司申请发行新股,要求现任董事
- 上市公司股东大会通过本次发行议案之日起（）内应当公布股东大会决议。1日
1个工作日
2日
2个工作日#熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。
- 拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第（）个工作日向中国证监会提交书面说明。控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,发行人应当按照发行价并加算银行
- 询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求作出说明。上网资金申购,一个证券账户能够申购
- 上市公司发行新股时的招股说明书中关于上市公司历次募集资金的运用,其中2007年发行新股6000万股,新股发行前的总股本为12000万股,最近（）内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。非公
- 必须（）。在上市公司公开发行证券申请文件目录中,“本次证券发行的募集文件”包括（）。关于发行审核委员会审核特别程序规定包括（）。正确#
错误A．①②③④
B．②③①④#
C．③②①④
D．②①③④A、10%
B、20%
C、30%#
D、50%A、具
- 上市公司采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价且原始社会公众股股东具有优先认购权的方式增发股票时,需要在T日披露发行结果公告。（）上市公司股东大会通过本次发行议案之日起（）内应当公布股东
- 上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时,需要在T日刊登公开增发提示公告。（）增发新股过程中的信息披露,对上市公司申请发行新股作出了规定。发审委审核上市公司非公开发行股票申请适用特别程序,向证券交易所提
- 增发新股过程中的信息披露,是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止,通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。（）上市公司公开发行新股,必须具备下列（）条件。向原股东
- 发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的次日,将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露。（）发审会后至发行前期间,如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,发行人、保荐机
川公网安备 51012202001360号