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- 正确的有()。证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。自营业务的风险主要包括（）。对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（）原则,对自营
- 自营业务必须以（）,其净资本不得低于（）人民币下列关于开放式基金的说法,正确的有()。证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有（）。证券经营机
- 证券公司自营业务的执行机构是（）。以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）监事会
理事会
董事会
自营业务部门#A．与他人串通,以事先约定的时间,价格和方式互相进行证券交易#
B．内幕人员利用内幕信息买卖
- 证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备。常见的内幕交易行为有（）证券公司有()行为的,正确的有()。证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。中国证监会
证券公司住所地证监局#
证券公司所在省
- 正确的有()。证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得（）的罚款。证券公司自营业务的投资决策机构负
- 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,无须取得证券自营业务资
- 证券公司自营买卖的主要对象是（）。证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立证券公司开展利率互换交易业务需要向（）申请。已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券#
已经和依法可以在境内银行间
- 下列关于开放式基金的说法,正确的有()。证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。按照我国现行的规定,投资者可以通过基金管理和委托商业银行、证券公司等的柜台,可以像买卖股票、债券一样进行交易#
开放式基金
- 从事证券自营业务的证券公司,建议他人买卖证券的,影响证券交易价格或者证券交易量,没收违法所得,并处以3万元以上10万元以下的罚款
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,建议他人买卖证券的,没收违法所得,并处以
- 证券公司操纵证券市场的,没收违法所得,处以30万元以上300万元以下的罚款#
单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款#
情节严重的,责令依法处理非
- 证券公司有()行为的,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。不接受、不配合中国证监会的检查
- 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。下列关于开放式基金的说法,正确的有()。应加强自营账户的集中管理和访问权限控制#
建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制#
提高自营业务运作的透明度
建立完备
- 证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备。证券公司开展利率互换交易业务需要向（）申请。在我国,自营业务必须与（）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。
- 下列说法正确的有()。常见的内幕交易行为有（）已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现自营业务与经纪业务相比较,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款#
没有违法所得或者
- 证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。证券公司自营买卖业务的首要特点为（）证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,（）。内幕交易是指证券交易内
- 下列属于禁止内幕交易主要措施的是()。常见的内幕交易行为有（）关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有()。证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）。证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指
- 自营业务与经纪业务相比较,证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。证券自营业务决策的自主性表现在（）。有下列（）行为之一,操纵证券交易价格,或者利用信息优势联合或者
- 财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息（）证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前,应受到()处罚。证券公司建立独立的实时监控系统,无须取得证券自营业务资格。自营
- 证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前,建议他人买卖证券的,应受到()处罚。以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚
- 证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为（）正确#
错误掌握证券自营业务的含义投资
- 还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券（）已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布
- 自营业务的风险主要包括（）在自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的是（）证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。所谓操纵市
- 属于证券经营机构的禁止行为的有（）以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。证券公司未按照规定将证
- 属于内幕信息的是（）（）是证券公司自营业务面临的注意风险A．.公司的经营方针和经营范围的重大变化#
B．公司涉及的重大诉讼#
C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%
D．公司债务担保的重大变更#A．法律
- 根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与（）等业务在机构,应受到()处罚。证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备。A．资产管理#
B．投资银行#
C．经纪#
D．物业管理责令依法处理非法持有的证券,并处以违
- 自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于（）人民币。在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业
- 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中,正确的有（）下列有关自营业务的含义,正确的有（）下列属于禁止内幕交易主要措施的是()。证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的（）。证券经
- 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）自营业务与经纪业务相比较,具有()特点。证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内证券交易所上市
- 已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,正确的有()。A．证券公司的营业柜台#
B．报销发行新股
C．银行间市场#
D．代销发行新股A．
- 下列有关自营业务的含义,正确的有（）证券公司自营买卖的主要对象是（）。A．只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B．自营业务以营利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利#
C．在从事自营业务时,证券公司只可
- 在自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的是（）对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（）原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施包
- 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立在自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的是（）A．“监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B．“投资决策机构—自由业务部门”的二级体制
C．“董
- （）是证券公司自营业务面临的注意风险自营业务与经纪业务相比较,具有()特点。证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括利率互换）的合计额不得超过净资本的（）。将为（）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
- 从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于（）人民币证券经营机构禁止（）。A．5000万元#
B．3000万元
C．1亿元
D．2亿元非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券#
在自己实际控制的账户之间进行证券交易#
证
- 证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是（）下列关于证券自营业务决策自主性的描述中,正确的有（）操纵证券市场手段包括（）。A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤销相关业务许可#A．交易行为
- 正确的有（）证券公司从事证券自营业务可以（）。以下属于证券自营买卖对象的是（）。有下列（）行为之一,获取不正当利益或转嫁风险,为自己买卖证券,证券公司只可使用自由资金
D．自营买卖必须在以自己名义开设的证
- 以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。证券交易禁止（）。A．与他人串通,以事先约定的时间,价格和方式互相进行证券交易#
B．内幕人员利用内幕信
- 常见的内幕交易行为有（）下列属于禁止内幕交易主要措施的是()。操纵证券市场手段包括（）。A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招标说明书中作出虚假陈述
C．知情人向他人透露内幕
- 以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）以下不属于证券自营买卖对象的是（）证券公司自营买卖的主要对象是（）。按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（）。自营业务的风险主要包
- 以下不属于证券自营买卖对象的是（）属于证券经营机构的禁止行为的有（）证券公司自营业务的执行机构是（）。证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,（）。证券自营业务运作
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