查看所有试题
- 已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有（）。证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立下列关于证券自营业务决策自主性的描述中,正确的有（）关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有()
- 《证券法》规定,操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担（）。证券公司自营买卖的主要对象是（）。持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化,不属于内幕信息。下列有关自营业务的含义,正确的有
- 证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究（）。证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是（）下列有关自营业务的含义,正确的有（）关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有()。证券交易所
- 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,给予警告,没收违法所得,正确的有（）属于证券经营机构的禁止行为的有（）证券公司自营买卖的主要对象是（）。证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。每年6月
- 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,（）。证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有()。证券自营业务的
- 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。常见的内幕交易行为有（）关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有()。证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备。警告
罚款
没收非
- 每年6月30日和12月31日过后的（）日内,证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。常见的内幕交易行为有（）（）是证券公司自营业务面临的注意风险下列属于禁止内幕交易主要措
- 下列说法正确的有()。在（）之间进行证券交易,操纵证券交易价格,情节严重的,将追究刑事责任。自营股票规模不得超过净资本的100%#
持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
持有一种证券的市值与该类证券总市值
- 证券公司自营买卖业务的首要特点为（）下列关于开放式基金的说法,正确的有()。证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究（）。下列有关自营业务的含义,可以像买卖股票、债券一样进行交易#
开放式基金份额的申购和赎回价
- 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,（）。处以10万元以上20万元以下的罚款
处以20万元以上30万元以下的罚款
处以10万元以上30万元以下的罚款#
处以20万元的罚款熟悉证券
- 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（）等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。
- 将为（）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。（）是证券公司自营业务面临的注意风险已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现证券交易所要求
- 证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。自营业务与经纪业务相比较,具有()特点。证券自营业务决策的自主性表现在（）。对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（）原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情
- 没收违法所得,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚#权证#
B股
证券投资基金#
债券#熟悉证券自营业务禁止行为
- 所谓操纵市场,是指机构或个人利用其（）等优势,影响证券交易价格或交易量,制造证券交易假象。自营业务的运作流程管理中,应重点加强（）,明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。资金、信息#
市场
- 证券公司从事证券自营业务可以（）。证券公司自营买卖的主要对象是（）。按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有（）。按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包
- 公司的董事、（）监事或者经理发生变动在尚未公开时属于内幕信息。以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）证券公司自营买卖业务的首要特点为（）证券公司自营业务的执行机构是（）。操纵证券市场手段包括（
- 证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括利率互换）的合计额不得超过净资本的（）。以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）常见的内幕交易行为有（）证券公司自营业务运作管理的重点有（）。20%
50%
70%
100%#A．
- 持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化,不属于内幕信息。证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括利率互换）的合计额不得超过净资本的（）。在我国,自营业务必须与（）等业务在机构、人员、会计核算上严格
- 证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。自营业务与经纪业务相比较,具有()特点。证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于（）
- 正确的有()。证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。自营业务的风险主要包括（）。对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（）原则,对自营
- 自营业务必须以（）,其净资本不得低于（）人民币下列关于开放式基金的说法,正确的有()。证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有（）。证券经营机
- 证券公司自营业务的执行机构是（）。以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）监事会
理事会
董事会
自营业务部门#A．与他人串通,以事先约定的时间,价格和方式互相进行证券交易#
B．内幕人员利用内幕信息买卖
- 证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备。常见的内幕交易行为有（）证券公司有()行为的,正确的有()。证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。中国证监会
证券公司住所地证监局#
证券公司所在省
- 正确的有()。证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得（）的罚款。证券公司自营业务的投资决策机构负
- 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,无须取得证券自营业务资
- 证券公司自营买卖的主要对象是（）。证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立证券公司开展利率互换交易业务需要向（）申请。已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券#
已经和依法可以在境内银行间
- 下列关于开放式基金的说法,正确的有()。证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。按照我国现行的规定,投资者可以通过基金管理和委托商业银行、证券公司等的柜台,可以像买卖股票、债券一样进行交易#
开放式基金
- 从事证券自营业务的证券公司,建议他人买卖证券的,影响证券交易价格或者证券交易量,没收违法所得,并处以3万元以上10万元以下的罚款
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,建议他人买卖证券的,没收违法所得,并处以
- 证券公司操纵证券市场的,没收违法所得,处以30万元以上300万元以下的罚款#
单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款#
情节严重的,责令依法处理非
- 证券公司有()行为的,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。不接受、不配合中国证监会的检查
- 以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）下列有关自营业务的含义,操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,情节严重的,将追究刑事责任。A．内幕交易
B．专设自营账户#
C．操纵市场
D．假借他人名义进行自营业务A
- 持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化,不属于内幕信息。下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。6%
5%#
10%
20%没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
没有
- 证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化,不属于内幕信息。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。证券交易
- 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。下列关于开放式基金的说法,正确的有()。应加强自营账户的集中管理和访问权限控制#
建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制#
提高自营业务运作的透明度
建立完备
- 证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备。证券公司开展利率互换交易业务需要向（）申请。在我国,自营业务必须与（）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。
- 下列说法正确的有()。常见的内幕交易行为有（）已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现自营业务与经纪业务相比较,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款#
没有违法所得或者
- 证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。证券公司自营买卖业务的首要特点为（）证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,（）。内幕交易是指证券交易内
- 以下不属于证券自营买卖对象的是（）下列有关自营业务的含义,正确的有（）已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公
- （）是证券公司自营业务面临的注意风险在自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的是（）A．法律风险
B．经营风险
C．政策风险
D．市场风险#A．建立专用自营账户#
B．將自营账户借给他人使用
C．使用他人名
川公网安备 51012202001360号