查看所有试题
- 对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。（）常见的内幕交易行为有（）下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证
- 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。（）以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）正确#
错误A．内幕交易
B．专设自营账户#
C．操纵市场
D．假借他人名义进
- 只要不使用内幕信息交易,证券公司的从业人员是可以买卖股票的。（）证券公司自营业务的执行机构是（）。证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（）等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券
- 购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。（）证券公司自营业务的执行机构是（）。自营业务必须以（）,通过专用自营席位进行。正确#
错误监事会
理事会
董事会
自营
- 正确的有（）。证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（）等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,将追
- 以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）自营业务与经纪业务相比较,具有()特点。证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）。证券公司开展利率互换交易业务需要向（）申请。在我国,自营业务必须与（）等
- 以下不属于证券自营买卖对象的是（）属于内幕信息的是（）A．权证
B．B股#
C．证券投资基金
D．债券A．.公司的经营方针和经营范围的重大变化#
B．公司涉及的重大诉讼#
C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的2
- 在我国,自营业务必须与（）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（）原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。证券交易禁止（）。证券公司开展自营业
- 自营业务的风险主要包括（）按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有（）。A．合规风险#
B．经营风险#
C．市场风险#
D．政策风险政府债券#
金融债券#
公司债券#
权证掌握证券自营业务的含义
- 证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。（）证券经营机构禁止（）。正确#
错误非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券#
在自己实际控制的账户之间进行证券交易#
证券经营机构将自营业务和经纪
- 委托他人代为买卖证券是证券交易禁止行为。（）自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）证券公司有()行为的,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。操纵证券市场手段包括（）。正确#
错误A．决策的自主性
- 发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。（）以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于（）人民币按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内证券交易所上市交
- 发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。（）证券公司从事证券自营业务可以（）。正确#
错误内幕交易
专设自营账户#
操纵市场
假借他人名义进行自营业务熟悉证券自营业务禁止行为的内容。熟悉证券自营业务禁止行为
- 在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（）证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究（）。按照我国现行的规定,已经和可以依法在
- 对自营资金不必独立清算,自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。（）常见的内幕交易行为有（）以下属于证券自营买卖对象的是（）。自营业务的运作流程管理中,应重点加强（）,明确自营操作指令的权
- 自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。（）证券公司自营买卖的主要对象是（）。证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究（）。证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。证券自营业务运作管理中（
- 市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损的风险。（）从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于（）人民币下列有关自营业务的含义,正确的有（）证券公司加强自营业务内部控制
- 《证券公司风险控制指标管理办法》规定,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。（）证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。将为（）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主
- 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。（）自营业务必须以（）,通过专用自营席位进行。证券公司自营业务运作管理的重点有（）。证券交易中的内幕信息包括（）。正确#
错误证券公司自身名义#
- 正确的有（）。证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有（）。有下列（）行为之一,获取不正当利益或转嫁风险,责令依法处理非法持有的证券,处以3万元以上60万元以下的罚款#
单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员
- 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得（）的罚款。以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。1倍以上3倍以下
1倍以上5倍以下#
3倍以上5倍以下
- 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（）证券公司自营买卖业务的首要特点为（）证券公司自营业务的执行机构是（）。证券公司稽核部门应定期
- 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立下列关于开放式基金的说法,正确的有()。A．“监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B．“投资决策机构—自由业务部门”的二级体制
C．“董事会—投资决策机构—
- 自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行。（）已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现自营业务的风险主要包括（）证券公司自营业务投资运作的最高管理机构
- 常见的内幕交易行为有（）证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,（）。A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招标说明书中作出虚假陈述
C．
- 正确的有（）属于内幕信息的是（）属于证券经营机构的禁止行为的有（）下列关于开放式基金的说法,行为人应当依法承担（）。下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。正确#
错误A．
- 证券公司可以从自营账户中提取现金。（）以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）常见的内幕交易行为有（）证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前,建议他人买卖证券的,价格和
- 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,以下处罚正确的有（）。正确#
错误A．只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B．自营业务以营利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利#
C．在从事自营业务
- 证券公司应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程进行书面记录,保证授权制度的有效执行。（）属于证券经营机构的禁止行为的有（）在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点
- 在证券自营业务中,证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定,但风险由证券公司承担。（）证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备。将为（）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。
- 在证券自营买卖中,其买卖的收益与收益由证券公司自身承担；而在代理买卖业务中,其收益与损失由委托人和证券公司分担。（）以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到
- 具备证券自营业务资格的证券公司,按有关规定报经中国证监会批准,可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。（）以下不属于证券自营买卖对象的是（）以下不属于证券自营业
- 但不得开展利率互换业务。（）证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款#
没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款#
单
- 证券公司因包销而买卖证券,或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的,可不受自营清单的限制。（）自营业务必须以（）,通过专用自营席位进行。证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。证券公司建立独立的实时监控
- 证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。（）关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有()。证券公司有()行为的,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。以下属于证券自营买
- 有下列（）行为之一,获取不正当利益或转嫁风险,情节严重的,要立即向（）报告并提出处理建议。单独或者合谋,集中利用资金优势、持股优势,或者利用信息优势联合或者连续买卖,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券
- 只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）内幕交易是指证券交易内幕信息的（）利用内幕信息从事
- 下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任
- 证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有（）。从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于（）人民币。证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化,不
- 在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施包括（）。内幕交易是指证券交易内幕信息的（）利用内幕信息从事证券交易活动。加强自律管理#
加强监管#
完善法制
严格把关知情人#
非法获取内幕信息的人#
证券监督管理
川公网安备 51012202001360号