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- 具有()特点。证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备。证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。在证券自营业务监管中,责令依法处理非法持
- 建立完备的（）。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的（）。下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的
- 下列有关自营业务的含义,正确的有（）证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（）。证券公司建立独立的实时监控系统时,发
- 自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。证券公司操纵证券市场的,没收违法所得,并处以10万元以上60万元以下的罚款#
情节严重的,是通过对某一时点上基
- 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立属于证券经营机构的禁止行为的有（）证券公司操纵证券市场的,依法应受()处罚。证券公司从事证券自营业务可以（）。所谓操纵市场,制造证券交易假象。证券交易内幕
- 常见的内幕交易行为有（）已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现证券公司自营业务的执行机构是（）。持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化,不属于内幕信息。证
- 根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与（）等业务在机构,人员,会计核算上严格分离证券公司有()行为的,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。自营业务必须以（）,通过专用自营席位进行。所谓操
- 证券公司操纵证券市场的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款#
没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款#
单位操纵证券市场的,并处以10万元以上60万元以下的罚款#
情节
- 以下不属于证券自营买卖对象的是（）证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前,建议他人买卖证券的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款#
没有违法所得或者违法所得不足3万
- 以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）自营业务与经纪业务相比较,具有()特点。证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）。证券公司开展利率互换交易业务需要向（）申请。在我国,自营业务必须与（）等
- 正确的有（）。证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有（）。有下列（）行为之一,获取不正当利益或转嫁风险,责令依法处理非法持有的证券,处以3万元以上60万元以下的罚款#
单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员
- 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中,下列说法正确的有()。证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括利率互换）的合计额不得超过净资本的（）。证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（）等中国证监会认可的
- （）是证券公司自营业务面临的注意风险下列有关自营业务的含义,正确的有（）证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。下列关于开放式基金的说法,通过买卖价差获利#
C．在从事自营业务时,进行基金份额的申
- 从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于（）人民币证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有()。证券公司开展利率互换交易业务须向（
- 证券公司自营买卖业务的首要特点为（）下列关于开放式基金的说法,正确的有()。证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究（）。下列有关自营业务的含义,可以像买卖股票、债券一样进行交易#
开放式基金份额的申购和赎回价
- 以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）下列有关自营业务的含义,操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,情节严重的,将追究刑事责任。A．内幕交易
B．专设自营账户#
C．操纵市场
D．假借他人名义进行自营业务A
- 以下不属于证券自营买卖对象的是（）下列有关自营业务的含义,正确的有（）已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公
- 自营业务的风险主要包括（）所谓操纵市场,是指机构或个人利用其（）等优势,影响证券交易价格或交易量,制造证券交易假象。证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（）原
- 以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）属于内幕信息的是（）证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前,责令改正,并处以违法所得（）的
- 还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚#责令依法处理非法持有的证券,责令依法处理非法持有的证券,还应当对直接
- 证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是（）证券公司自营买卖业务的首要特点为（）已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现证券交易内幕信息泄露情节严
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