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- 证券公司自营买卖的主要对象是（）。证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券#
已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券
依法经中国证监会批准或者备案发
- 自营业务的运作流程管理中,应重点加强（）,明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。投资品种的选择#
投资规模的控制#
投资时机的把握
自营库存变动的控制#掌握证券自营业务管理的基本要求。
- 在自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的是（）自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）A．建立专用自营账户#
B．將自营账户借给他人使用
C．使用他人名义和非自营席位变相自营
D．帐外自营A．决策的自主
- 自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）《证券法》规定,操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担（）。A．决策的自主性#
B．收益的不稳定性#
C．交易的风险性#
D．交易过程的高效性赔偿责任#
法律责
- 证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。操纵市场的行为会对证券市场构成（）的严重危害。具体投资项目的决策
确定具体的资产配置策略#
确定投资事项#
确定投资品种#扰乱正常的供求关系#
造成证券价格异常波动
- 以下不属于证券自营买卖对象的是（）证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得（）的罚款。A．权证
B．B股#
C．证券投资基金
D．债券1倍以上3倍以下
1倍
- 按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有（）。证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核,出具稽核报告。政府债券#
金融债券#
公司债券#
权证合规运作#
盈亏#
风险监控#
交易
- 以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）。证券经营机构禁止（）。A．内幕交易
B．专设自营账户#
C．操纵市场
D．假借他人名义进行自营业务董事会
股东大会
投资决策机
- 以下不属于证券自营买卖对象的是（）证券交易禁止（）。A．权证
B．B股#
C．证券投资基金
D．债券假借他人名义自营业务#
将自营账户借给他人使用#
自营业务与代理业务混合操作#
委托他人代为买卖证券熟悉证券自营业
- 以下不属于证券自营买卖对象的是（）属于内幕信息的是（）A．权证
B．B股#
C．证券投资基金
D．债券A．.公司的经营方针和经营范围的重大变化#
B．公司涉及的重大诉讼#
C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的2
- 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得（）的罚款。以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。1倍以上3倍以下
1倍以上5倍以下#
3倍以上5倍以下
- 证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是（）自营业务必须以（）,通过专用自营席位进行。A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤销相关业务许可#证券公司自身名义#
他人名义
交易指令
公司名义掌
- 自营业务的风险主要包括（）证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）。A．合规风险#
B．经营风险#
C．市场风险#
D．政策风险董事会
股东大会
投资决策机构#
自营业务部门掌握证券自营业务管理的基本要求。
- 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有（）。A．没收违法所得,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法
- 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（）等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。
- 自营业务与经纪业务相比较,具有()特点。证券公司建立独立的实时监控系统时,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向（）报告并提出处理建议。内幕交易是指证券交易内幕信息的（）利用内幕信息
- 以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有（）。A．与他人串通,以事先约定的时间,价格和方式互相进行证券交易#
B．内幕人员利用内幕信息买卖
- 属于证券经营机构的禁止行为的有（）A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券#
B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易#
C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D．委托他人代为买卖证券#
- 证券公司从事证券自营业务可以（）。《证券法》规定,操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担（）。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。内幕交易
专设自营账户#
- 从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于（）人民币。证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。证券公司建立独立的实时监控系统时,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向（）报
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