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- 证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核,出具稽核报告。合规运作#
盈亏#
风险监控#
交易状况掌握证券自营业务管理的基本要求。
- 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中,正确的有（）证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究（）。A．交易行为的自主性,即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券#
B．信息采集的自主性,即证券公司可自主采集一切
- 每年6月30日和12月31日过后的（）日内,证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。10
20
30#
60熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。
- 下列有关自营业务的含义,正确的有（）。自营业务具有的特点是（）。只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利#
在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金
- 关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有()。自营股票规模不得超过净资本的100%#
持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形
- 《证券法》规定,操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担（）。按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有（）。赔偿责任#
法律责任
刑事责任
民事责任政府债券#
金融债券#
公
- 证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有（）。没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款#
没有违法所得的,处以20万元以上300万元以下罚款
对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告#
对直接负责的主管人员
- 证券公司有()行为的,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。不接受、不配合中国证监会的检查、调查#
不按规定上报自营业务资料和情况报告#
将
- 常见的内幕交易行为有（）《证券法》规定,操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担（）。A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招标说明书中作出虚假陈述
C．知情人向
- 自营业务的风险主要包括（）按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有（）。A．合规风险#
B．经营风险#
C．市场风险#
D．政策风险政府债券#
金融债券#
公司债券#
权证掌握证券自营业务的含义
- 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立下列关于开放式基金的说法,正确的有()。A．“监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B．“投资决策机构—自由业务部门”的二级体制
C．“董事会—投资决策机构—
- 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。警告
罚款
没收非法所得
撤销相关业务许可#熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。
- 证券公司自营业务的执行机构是（）。监事会
理事会
董事会
自营业务部门#掌握证券自营业务管理的基本要求。
- 从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于（）人民币。下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。5000万元#
3000万元
1亿元
2亿元没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下的
- 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,（）。处以10万元以上20万元以下的罚款
处以20万元以上30万元以下的罚款
处以10万元以上30万元以下的罚款#
处以20万元的罚款熟悉证券
- 持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化,不属于内幕信息。下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。6%
5%#
10%
20%没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
没有
- （）是证券公司自营业务面临的注意风险在自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的是（）A．法律风险
B．经营风险
C．政策风险
D．市场风险#A．建立专用自营账户#
B．將自营账户借给他人使用
C．使用他人名
- 已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现证券公司自营买卖的主要对象是（）。A．证券公司的营业柜台#
B．报销发行新股
C．银行间市场#
D．代销发行新股已经和依法可以在境
- 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其
- 操纵证券市场手段包括（）。假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖#
与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易#
在自己实际控制的账户之
- 证券公司操纵证券市场的,依法应受()处罚。以下属于证券自营买卖对象的是（）。责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,处以30万元以上300万元以下的罚款#
单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直
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