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- 证券公司自营买卖的主要对象是（）。证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券#
已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券
依法经中国证监会批准或者备案发
- 具有()特点。证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备。证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。在证券自营业务监管中,责令依法处理非法持
- 证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核,出具稽核报告。合规运作#
盈亏#
风险监控#
交易状况掌握证券自营业务管理的基本要求。
- 证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是（）证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。操纵市场的行为会对证券市场构成（）的严重危害。A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤
- 建立完备的（）。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的（）。下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的
- 自营业务的运作流程管理中,应重点加强（）,明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。投资品种的选择#
投资规模的控制#
投资时机的把握
自营库存变动的控制#掌握证券自营业务管理的基本要求。
- 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中,正确的有（）证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究（）。A．交易行为的自主性,即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券#
B．信息采集的自主性,即证券公司可自主采集一切
- 自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）所谓操纵市场,是指机构或个人利用其（）等优势,影响证券交易价格或交易量,制造证券交易假象。证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。证券自营业务投资范围或者投资比例违
- 在自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的是（）自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）A．建立专用自营账户#
B．將自营账户借给他人使用
C．使用他人名义和非自营席位变相自营
D．帐外自营A．决策的自主
- 每年6月30日和12月31日过后的（）日内,证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。10
20
30#
60熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。
- 下列有关自营业务的含义,正确的有（）证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（）。证券公司建立独立的实时监控系统时,发
- 自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）下列关于证券自营业务决策自主性的描述中,正确的有（）从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于（）人民币。证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚
- 下列有关自营业务的含义,正确的有（）。自营业务具有的特点是（）。只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利#
在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金
- 自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）《证券法》规定,操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担（）。A．决策的自主性#
B．收益的不稳定性#
C．交易的风险性#
D．交易过程的高效性赔偿责任#
法律责
- 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,情节严重的,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款#
没有违法所得的,处以20万元以上300万元以下罚款
对直接负责的主管人员和其他责任人
- 自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。证券公司操纵证券市场的,没收违法所得,并处以10万元以上60万元以下的罚款#
情节严重的,是通过对某一时点上基
- 关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有()。自营股票规模不得超过净资本的100%#
持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形
- 证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。操纵市场的行为会对证券市场构成（）的严重危害。具体投资项目的决策
确定具体的资产配置策略#
确定投资事项#
确定投资品种#扰乱正常的供求关系#
造成证券价格异常波动
- 常见的内幕交易行为有（）下列属于禁止内幕交易主要措施的是()。A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招标说明书中作出虚假陈述
C．知情人向他人透露内幕消息,使他人利用该信息进行内
- 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立属于证券经营机构的禁止行为的有（）证券公司操纵证券市场的,依法应受()处罚。证券公司从事证券自营业务可以（）。所谓操纵市场,制造证券交易假象。证券交易内幕
- 常见的内幕交易行为有（）已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现证券公司自营业务的执行机构是（）。持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化,不属于内幕信息。证
- 《证券法》规定,操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担（）。按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有（）。赔偿责任#
法律责任
刑事责任
民事责任政府债券#
金融债券#
公
- 以下不属于证券自营买卖对象的是（）证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得（）的罚款。A．权证
B．B股#
C．证券投资基金
D．债券1倍以上3倍以下
1倍
- 证券公司自营买卖业务的首要特点为（）下列有关自营业务的含义,正确的有（）证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。A．决策的自主性#
B．交易的风险性
C．收益的不稳定性
D．买卖的随意性A．只有综合类
- 证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有（）。没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款#
没有违法所得的,处以20万元以上300万元以下罚款
对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告#
对直接负责的主管人员
- 根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与（）等业务在机构,人员,会计核算上严格分离证券公司有()行为的,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。自营业务必须以（）,通过专用自营席位进行。所谓操
- 按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有（）。证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核,出具稽核报告。政府债券#
金融债券#
公司债券#
权证合规运作#
盈亏#
风险监控#
交易
- 关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有()。证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或
- 证券公司操纵证券市场的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款#
没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款#
单位操纵证券市场的,并处以10万元以上60万元以下的罚款#
情节
- 证券公司有()行为的,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。不接受、不配合中国证监会的检查、调查#
不按规定上报自营业务资料和情况报告#
将
- 下列属于禁止内幕交易主要措施的是()。证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。自营业务的运作流程管理中,应重点加强（）,明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。证券
- 以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）。证券经营机构禁止（）。A．内幕交易
B．专设自营账户#
C．操纵市场
D．假借他人名义进行自营业务董事会
股东大会
投资决策机
- 常见的内幕交易行为有（）《证券法》规定,操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担（）。A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招标说明书中作出虚假陈述
C．知情人向
- 以下不属于证券自营买卖对象的是（）证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前,建议他人买卖证券的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款#
没有违法所得或者违法所得不足3万
- 以下不属于证券自营买卖对象的是（）证券交易禁止（）。A．权证
B．B股#
C．证券投资基金
D．债券假借他人名义自营业务#
将自营账户借给他人使用#
自营业务与代理业务混合操作#
委托他人代为买卖证券熟悉证券自营业
- 从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于（）人民币证券公司自营买卖的主要对象是（）。证券公司自营业务的执行机构是（）。证券公司自营业务运作管理的重点有（）。证券交易禁止（）。A．5000万元#
B．3000万
- 证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。（）从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于（）人民币属于证券经营机构的禁止行为的有（）自营业务必须以（）,通过专用自营席位进行。将为（）提供服务的
- 操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,将追究刑事责任。（）以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）下列关于证券自营业务决策自主性的描述中,正确的有（）证券公司自营买卖的主要对象是（）。正确#
- 编造、传播影响证券交易的虚假信息将追究刑事责任。（）证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是（）证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。正确#
错误A．警告
B．罚
- 证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（）从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于（）人民币证券公司自营买卖的主要对象是（）。证券公司开展利率互
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