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- 大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价,也不纳入指数计算,不计入当日行情,因此成交量也不计入该证券的成交总量。（）样本股的选择主要考虑标准的是（）。正确#
错误样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股
- 当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%时,深圳证券交易所可对其实施临时停牌至14：57。（）中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。债券直接收益率（
- 中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”,“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同；中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。（）（
- 场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价,而是买卖双方协商议价。（）深证成分股指数包括（）个成分股。深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司（）指标。正确#
错误10
20
30
40#流通市值#
账面价值
成交金额#
- 场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场,而场外交易市场是证券发行的主要场所。（）首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元,发行后股本不少于（）。我国将（）视为无风险
- 用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业债券。（）法定公积金来源有（）。正确#
错误公司投资于其他公司所获收益部分
股票发行溢价部分#
每年从税后净利中按比例提存部分#
公司资产重估
- 中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士15%的,属于异常波动。（）根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。金融时报证券交易所指数包括（
- 询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价,发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象,不得参与累计投标询价和网下配售。（）上证国债
- 负债股息是公司通过建立一种负债,用债券或应付票据作为股息分派给股东。（）中证全债指数体系包括（）只分年期指数和（）只分类别指数。买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。正确#
- 实行核准制的目的在于,证券监管机构能尽法律赋予的职能,侵发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（）代办股份转让系统始建于（）。公司股权分布或股东人数不符合上市条件且未能在停牌后1个月内提交解决
- 核准制的核心是监管部门进行合规性审核,强化发行人的责任,加大市场参与各方的行为约束,减少新股发行中的行政干预。（）首次公FF发行股票并在创业板上市的,《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人
- 在下述各项中,属于质量保修书主要内容的有()。我国创业板市场于（）年10月23日在深圳证券交易所正式启动。深圳证券交易所规定（）。沪深300指数成分股的选择空间是（）。恒生综合指数分为（）。股票投资的收益由（）
- 它不是来自公司的盈利,而是对公司未来盈利的预分,也是无盈利无股息原则的一个例外。中小企业板块的设计要点是（）。A、信息管理#
B、管理控制#
C、业务处理#
D、风险预警#
E、提供查询服务和决策支持#A．财产股息
B
- 证券发行制度有（）买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。（）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。A、注册制#
B、核准制#
C、公司制
D、会员制直接收益率
持有期收益率#
- 战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件,阐述错误的是（）。我
- 我国《公司法》和《证券法》规定,股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在（）股以上的,可以向战略投资者配售股票
- 某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券,若1年中通货膨胀率为4%,则该投资者的实际收益率为（）。期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低,这是对（）的补偿。长期附息债券多采用（）招标。A．14%
B
- 关于中汪协基金行业股票估值指数的叙述错误的是（）。A．中证协基金行业股票估值指数简称“SAC行业指数”
B．该指数按照中国证监会《上市公司行业分类指引》标准编制的上海证券交易所市场的行业指数#
C．该指数统一按
- （）是股东权益账户中不同项目之间的转移。对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。债券再投资收益的特点有（）。A．现金股息
B．财
- 下面关于证券发行的说明错误的是（）。场外交易市场主要具有以下功能（）。（）是对公司未来盈利的预分,实质上是一种负债分配,也是无盈利无股息原则的一个例外。中关村科技园区高科技公司,其股票转让主要采取（）的
- 法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。关于中证规模指数论述不正确的是（）。债券发行应当符合的条件包括（）。上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）的条件是（）。深圳
- 首次公FF发行股票并在创业板上市的,《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模,具体规定最近1期末净资产不少于2000厅元,发行后股本不少于（）。下列不属于证券交易所特征的是（）
- 中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。根据中标规则不同,债券的招标发行可分为（）。当上市公司出现下列（）情形时,上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市。A．2%
B
- 出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责股票交易被实行退市风险警示的,公司在其后（）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形,深圳证券交易所决定暂停其股票在中小
- 下面属于系统风险的是（）。根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定,（）是证券交易所的最高权力机构。代办股份转让系统以（）方式配对撮合。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守的原则包括
- 下列关于上证成分股指数的阐述,错误的是（）。询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）。证券发行制度有（）我国创业板市场于（）年10月23日在深圳证券交易所正式启动。美国短期国库券以（）天期为代表
- 下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述,错误的是（）。道·琼斯工业股价平均数包括（）。符合股息分配要求的有（）。A．上海证券交易所的股价指数中样本指数类主要包括上证成分股指数和上证50指数
B．
- 中证全债指数体系包括（）只分年期指数和（）只分类别指数。2005年8月25日,由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。代办股份转让系统以（）方式配
- 我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的,可以不再提取。深圳证券交易所规定,盘中换手率达到或超过（）%的,临时停牌至14
- 我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由（）决定。中证全债指数体系包括（）只分年期指数和（）只分类别指数。我国的二板市场指的是（）。深证成分股指数采用（）方法编制。利率从（）方面影响证券价格。A．国
- 证券包销是指（）。证券发行注册制必须满足的条件有（）。股价平均数包括（）。A．证券承销蒂：将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B．证券承销商在承销期结束时将售后剩余证葶全部自行购入的承锌方式
C．证
- 根据我国《证券法》的规定,下列关于代销论述错误的是)。某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券,则该投资者的实际收益率为（）。风险与收益的关系包括（）。A．发行人向不特定对象发行的证券,法律、
- 代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础,依托（）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络,以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。我国《公司法》和《证券法》规定,股票发行价
- 首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。下列选项中,申请证券上市交易,应当向（）提出申请,并由双方签订上市协议。深圳证券交易所决定终止其股票在中小企业板块上市的其他情形有（）。A．累计询价
B．询价方式#
C
- 下列选项中,关于询价论述不正确的是（）。首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足的要求包括,（）。符合上市公司向原股东配售股份（配股）条件的为（）。A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B．通过初步
- 询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）。定向发行又称（）,即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者,如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务,属直
- 债券发行的定价方式以（）最为典型。（）是固定收益证券的主要风险,特别是债券的主要风险。（）是指社会经济阶段性的循环和波动,是经济发展的客观规律。股票发行的定价方式,可以采取（）。会员大会是证券交易所的最
- 会员制的证券交易所是（）。公司发行在外的A股总股本中,限售期内的限售股份和（）股份属于基本不流通股份。A．以股份有限公司形式组织并不以盈利为目的的法人团体
B．一个由会员自愿组成的、以盈利为目的的社会法入
- 根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定,（）是证券交易所的最高权力机构。下列选项中,属于综合指数类的是（）。关于中证规模指数论述不正确的是（）。首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净
- 场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）,应当由承销团承销。下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（）。利
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