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- 简单算术股价平均数的优点是计算简便,缺点是发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性：在计算时没有考虑权数,即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这
- 股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移,对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。（）询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）。证券包销是指（）。我国创业板市场于（）年10月23日在深圳证券
- 主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所,一般而言,各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。（）定向发行又称（）,即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者,如人寿保险公司、
- 购买力风险对不同证券的影响是不相同的,最容易受其损害的是浮动收益证券、普通股票等。（）NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（）为基础计算的。我国《证券法》规定,证券交易所的设
- 证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导,经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性,协助发行人建立严格的信息披露制度。（）我国股票发行方式应该满足的条
- 中小企业股票的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生,收盘集合竞价不能产生收盘价的,以最后一笔成交价为当日收盘价。（）关于新上证综合指数描述不正确的是（）。正确#
错误A．新上证综合指数选择已完成股权
- 向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益,需经股东大会特别批准。（）（）是在简单算术股价平均数法的基础上,当发生送股、拆股、增发、配股时,通过变动除数,使股价平均数不受影响。中证规模指数
- 上海证券交易所编制和发布沪公司债指数和沪分离债指数,这两个指数均以在上海证券交易所上市的公司债和分离债作为样本。（）关于新上证综合指数描述不正确的是（）。日经500种股价指数每年根据各公司前（）个结算年度
- 除上市首日交易风险控制制度以外,创业板交易制度与主板基本一致,仍适用于现行的《交易规则》。（）深证成分股指数采用（）方法编制。1975年美国通过立法,确定NASDAQ在证券（）中的合法地位。美国短期国库券以（）天
- 由于资本利得和再投资收益具有不确定性,投资者在作投资决策时计算的到期收益和到期收益率只是预期的收益和收益率,只有当投资期结束时才能计算实际收益和实际到期收益率。（）场外交易市场是一个以（）方式进行证券交
- 系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。（）上证国债指数的样本是（）。代办股份转让系统始建于（）。在我国,下面有关证券交易方式论述正确的是（）。CBOE推出的中国指数期货（）。利率从（）方
- 非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。（）法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。下列证券中,最容易受到购买力风险影响的证券为（）。深圳证券
- 中小企业板块开盘集合竞价期间没有产生成交的,连续竞价开始时,有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。（）根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定,（）是证券交易所的最高权力机构。正确#
错误A．会员大会#
B．
- 证券交易所的会员（）。代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础,依托（）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络,以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。不同债券的利率不同,
- 股价平均数采用股价平均法,用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值,可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。（）上证综合指数以（）年12月19日为基期。长期附息债券多采用（）招标。上海
- 修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上,当发生拆股、增资配股时,通过变动除数,使股价平均数不受影响。（）证券交易所的会员（）。上证A股指数的基期指数为（）点。正确#
错误A、可以自动转让交易席位
B、转让交
- 两岸三地指数覆盖了两岸三地市场75%左右的市值和53%的成交金额,能全面刻画大中华地区股票市场的整体表现。（）道．琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数,每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（
- 恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票成分股,这些股票分布在香港主要行业,都是最具代表性和实力雄厚的大公司。它们的市价总值要占香港所有上市股票市价总值的60%左右。（）（）是整个证券市场的核心。代办股份转让
- 恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司,又分为恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)。（）由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向,所以在股票现货市场和股票
- 首次公开发行上市的股票和封闭式基金的个交易日无价格涨跌幅限制。（）上市公司公开发行分离交易的可转换债券,必须满足的条件包括（）。当上市公司出现下列（）情形的,深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退
- 上证成分股指数的样本股共有180只股票,择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性三项指标。（）简单算术股价平均数（）。正确#
错误是以样本股每日最高价之和除以样本数
- 连续竞价的所有交易以同一价格成交。道．琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数,每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时,就对除数作相应的修正。上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完
- 以样本国债的发行量为权数。（）债券发行应当符合的条件包括（）。为适应不同类型企业的融资需要,创业板对发行人设置了两项定量业绩指标,以便发行申请人选择,分别是（）。证券交易所的监察系统集成了（）等相关信息
- 证券交易所采用经纪制交易方式,投资者须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理卖证券,经纪商通过公开竞价形成证券价格,达成易。（）根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定,（）是证券交易所的最高权力机
- 一般情况下,长期附息债券多采用单一价的荷兰式招标,我们可以发现的规律有（）。证券发行注册制必须满足的条件有（）。创业板市场的特点包括（）。当不能满足证券上市条件时,长期债券利率比短期债券低
不同债券的利率
- 公积金转增股本也采取送股的形式,但送股的资金不是来自当年未分配利润,而是公司提取州积金。（）平时所说的道.琼斯指数是指（）。保荐机构必须履行的职责包括（）。上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）的条件
- 目前,中证基金指数系列有7只指数,包证开放式基金指数和3个分类指数(中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金数)。（）我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由（）决定。中证规模指数包括（）
- 股份有限公司以超过股票票面金额的发自价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公毒金。（）代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础,依托（）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络,以
- 市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%。（）根据规定,战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。中小企业板块的设计要点是（）。证券交易
- 由（）任免。符合上市公司向原股东配售股份（配股）条件的为（）。上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则包括（）。正确#
错误A．证券承销蒂：将发行人的证券按照
- 恨据规定,上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券,主承销商可以对价参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。（）证券交易所的会员（）。公司发行在
- 债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。（）根据标的物不同,招标发行可分为（）。下列不属于证券交易所特征的是（）根据中标规则不同,债券的招标发行可分为（）。正确#
错误A．荷兰式招标和美式招标
- 证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。（）正确#
错误
- 在债券发行的定价方式中,以收益率为标的的美式招标,是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率,各中标者的认购成本是不相同的。（）监察系统的日常监察包括（）。正
- 我国债券市场的债券品种有国债、金融债券企业债和公司债,其中在证券交易所市场上市的嘲债、金融债、企业债和资产证券化证券。（）根据我国《证券发行与承销管理办法》规定,特别是债券的主要风险。深圳证券交易所决定
- 我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所,两家证券交易所均按公司制方式组成,是非盈利性的事业法人。（）（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式,适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证
- 证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券,但起着决定证券价格的作用。（）证券交易所的会员（）。上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。正确#
- 股票被实行退市风险警示,在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股属于深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。（）下列不属于证券交易所特征的是（）证券交易必须遵循的交易原则包括（）。CBOE推出
- 代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。（）我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象：发行证券累计超过（）人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。正
- 我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。（）根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。法定公积金来源有（）。沪、深证券交易所规定股票、基金
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