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- 样本股的选择主要考虑标准的是（）。代办股份转让系统始建于（）。场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。保荐机构必须履行的职责包括（）。证券交易所的监察系统集成了（）等相关信息。样本股的市价总值
- 下列关于人民币债券交易的说法正确的有（）。某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券,若1年中通货膨胀率为4%,则该投资者的实际收益率为（）。香港主要指数包括（）。交易方式包括现券买卖与回购交易
- 场外交易市场的特点有（）。下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述,上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市。下面属于上海证券交易所和深圳证券交易所决定终止其股票在主板上市的情
- 股票价格指数的编制步骤包括（）。因公司负债过多而破产的风险为（）。下列关于上证380指数的说法正确的有（）。选择样本股#
选定某基期#
计算计算期平均股价或市值,并作必要的修正#
指数化#信用风险
经营风险
财务
- 股票价格指数的编制方法有（）。我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）,应当由承销团承销。我国《公司法》规定公司法定公积金累计额为公司注册资本（）以上的,可以不再提取。拉斯
- 适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。（）信用风险最小。上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）的条件是（）。当上市公司出现下列（）情形的,深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实
- 中关村科技园区高科技公司,其股票转让主要采取（）的方式进行成交。我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象：发行证券累计超过（）人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门
- 下列关于场外交易市场的说法正确的有（）。上证A股指数的基期指数为（）点。证券交易必须遵循的交易原则包括（）。恒生综合指数分为（）。与场内市场的物理界限越来越清晰
分散在各个证券商柜台的市场,无集中交易场
- 场外交易市场主要具备的功能有（）中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成,（）以上的基金资产投资于股票。证券包销是指（）。定向发行又被称为（）。我国《证券法》规定,向不特定对象发
- 深圳证券交易所规定（）。债券直接收益率（）。证券交易所的监察系统集成了（）等相关信息。临时停牌期间,可以继续申报#
临时停牌期间,不能撤销申报#
复牌后对已接受的申报进行先复牌集合竞价#
复牌后对已接受的申报
- 监察系统的日常监察包括（）。证券包销是指（）。根据中标规则不同,债券的招标发行可分为（）。为适应不同类型企业的融资需要,以便发行申请人选择,在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D．证券承销商将
- 深圳证券交易所的运作系统包括（）。上市公司非公开发行股票的,发行价格不相鱼定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。首次公开发行的初步询价结束后,出现（）时应当终止发行。集中竞价交易系统#
大宗交易系统
- 下面属于上海证券交易所和深圳证券交易所决定终止其股票在主板上市的情形有（）。（）不同于其他股息,它不是来自公司的盈利,而是对公司未来盈利的预分,也是无盈利无股息原则的一个例外。我国的二板市场指的是（）。
- 集中竞价交易系统通常包括（）。道．琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数,每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时,就对除数作相应的修正。某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公
- 当上市公司出现下列（）情形的,深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。在我国,下面有关证券交易方式论述正确的是（）。证券行情变动的决定性的影响因素是（）。最近1个会计年度的审计结果
- 上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则包括（）。系统的主要功能包括（）场外交易市场的特点有（）。交易所有严格的交易时间,在规定的时间内开始和结束,集中交易,接受会员的限价申报和市价申报#
上海、深圳证
- 我国《证券法》规定,上市公司有下列（）情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易。代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础,依托（）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络,以代理
- 大宗交易的申报方式有（）。沪深300指数定期调整要求有（）。成交申报#
意向申报#
数量申报
价格申报原则上指数成分股每半年进行一次调整,一般为6月初和12月初实施调整
样本调整设置缓冲区,排名在240名内的新样本优
- 证券交易所的监察系统集成了（）等相关信息。创业板市场的特点包括（）。交易#
登记#
结算数据#
上市公司、证券公司#前瞻性#
低风险
监管要求严格#
明显的高技术产业导向#熟悉证券交易所的运作系统。掌握我国证券交
- 当不能满足证券上市条件时,证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行（）的决定。我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由（）决定。特别处理#
退市风险警示#
暂停上市#
终止上市#A．国务院#
B．国务院证券
- 深圳证券交易所决定终止其股票在中小企业板块上市的其他情形有（）。询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）。一次性付息债券的利息支付形式有（）。因最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
- 当上市公司出现下列（）情形的,深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退市风险警示。定向发行又称（）,即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者,如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直
- 公司申请公司债券上市交易必须满足的条件有（）。NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（）为基础计算的。代办股份转让系统股份转让价格实行（）%的涨跌幅限制。我国《证券法》及交易
- 下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（）。代办股份转让系统始建于（）。下列选项中,关于询价论述不正确的是（）。股票被暂停上市后,但未能在其后的（）个交易日内提出恢复上市申请,深圳证券
- 当上市公司出现下列（）情形时,上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市。除一般规定的条件以外,公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的条件。因连续两
- 属于退市风险警示处理措施的有（）。（）是指社会经济阶段性的循环和波动,是经济发展的客观规律。场外交易市场主要具备的功能有（）在公司股票简称前冠以"*ST"字样#
股票价格的日涨跌幅限制为5%#
在公司股票简称前冠
- 公司债券上市交易后,公司有下列（）情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。符合上市公司向原股东配售股份（配股）条件的为（）。当不能满足证券上市条件时,证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实
- 股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市,应当具备的条件有（）。当不能满足证券上市条件时,证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行（）的决定。证券交易必须遵循的交易原则包括（）。公司股本总额
- 股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件有（）。美国一般将（）利率视为无风险利率。我国《证券法》规定,上市公司有下列（）情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易。股票经国务院证券监督管理机
- 为适应不同类型企业的融资需要,以便发行申请人选择,最近两年净利润累计不少于1000万元,且持续增长#
要求发行人最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于2000万元,且净利润不少于500万元,最近1年营业收入不少于5000
- 我国证券交易所市场的层次结构包括（）。中小企业板块的“四个独立”包括（）。沪深300指数成分股的选择空间是（）。主板市场#
银行间债券市场
三板市场
创业板市场（二板市场）#运行独立#
规则独立
代码独立#
指数独
- 股票发行的定价方式,可以采取（）。协商定价方式#
询价方式#
公开招标
上网竞价方式#掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。
- 创业板市场的特点包括（）。承销商代发行人发售证券,深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市。为适应不同类型企业的融资需要,创业板对发行人设置了两项定量业绩指标,分别是（）。前瞻性#
低风险
监管要求严格#
明
- 会员大会是证券交易所的最高权力机构,具有以下职权（）。1975年美国通过立法,确定NASDAQ在证券（）中的合法地位。（）是股东权益账户中不同项目之间的转移,对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。制定和修改证
- 中小企业板块的设计要点是（）。2005年8月25日,由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。长期附息债券多采用（）招标。风险与收益的关系包括（）。
- 首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足的要求包括,（）。根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1人,由（）任免。最近3个会
- 中小企业板块的“四个独立”包括（）。会员制的证券交易所是（）。首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元,发行后股本不少于（）。公司公开发行新股需最近（）年财务会计文件无虚假
- 上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。发行对象为境外战略投资者的,应当经财政部和中国证监会的事先批准
本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,24
- 上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）的条件是（）。2005年8月25日,由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。根据规定,询价对象是指符合中国
- 在1个月内披露了相关年度报告或者中期报告,但未能在其后的（）个交易日内提出恢复上市申请,深圳证券交易所应决定终止其股票在创业板上市。（）是股东权益账户中不同项目之间的转移,对公司的资产、负债、股东权益总额
川公网安备 51012202001360号