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- 近年来,随着计算机和网络通讯等电子技术的应用,场外市场和交易所市场的交易方式日益趋同,场外市场交易也具备了计算机自动撮合的条件。()根据我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票以()确定股票发
- 证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格,证券的开盘价通过集合竞价方式产生,不能产生开盘价的,以连续竞价方式产生。()法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。因公司负债过
- 深圳证券交易所收盘集合竞价不能产生收盘价的,以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(不含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。()NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市
- 中国证监会对代办股份转让服务业务实行自律管理。()某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券,若1年中通货膨胀率为4%,则该投资者的实际收益率为()。股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证
- 场内市场和场外市场的概念演变为风险分层管理的概念,实现了资本市场交易产品的风险纵向分层。()道.琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数,下面有关证券交易方式论述正确的是()。中小企业板块市场在
- 最近一个会计年度的审计结果表明股东权益为负值,上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行其他特别处理。()我国规定,股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司()。
- 上海证券交易所和深圳证券交易所主板、中小企业板块是我国证券市场的主板市场。()沪深300指数的基点为()点。上证综合指数以()年12月19日为基期。大宗交易的申报方式有()。信用风险主要受证券发行人的()影
- 上海证券交易所有创业板市场。()正确#
错误掌握我国证券交易所市场的层次结构。
- 公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股,深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行暂停股票上市交易。()为保护投资者利益,防止股价暴涨暴跌和投机盛行,沪、深证券交易
- 根据规定,首次公开发行申请经中国证监会核准后,发行人及其主承销商应公告招股意向书和发行公告后向询价对象开始进行推介和询价。()()是最普通、最基本的股息形式。中小企业板块的“四个独立”包括()。公司债券上
- 董事会会议无法正常召开并形成决议时上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行其他特别处理。()根据《证券交易所管理办法》规定,证券交易所的职能包括()。当上市公司出现下列()情形的,深圳证
- 因公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责被暂停上市的,其后12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责,深圳证券交易所决定终止其股票在中小企业板块上市。()()是固定收益证
- 相对创业板市场而言,二板市场是资本市场中最重要的组成部分,很大程度上能够反映经济发展状况,有“宏观经济晴雨表”之称。()恒生综合指数分为()。正确#
错误地域指数系列#
行业指数系列#
地理指数系列
产业指数系列
- 股份公司申请股票在证券交易所主板上市和创业板上市的标准是相同的。()关于中证规模指数论述不正确的是()。证券发行制度有()一次性付息债券的利息支付形式有()。符合深圳证券交易所股价指数编制规则是()。
- 上市公司必须定期公开财务状况和经营状况,公开披露年度报告、中期报告和临时报告。()场外交易市场是一个以()方式进行证券交易的市场。下列关于上证成分股指数的阐述,错误的是()。2005年8月25日,由上海证券交易
- 申请股票上市的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。()下列关于恒生指数的说法正确的有()。正确#
错误恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布,系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响
- 一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易。()集中竞价交易系统通常包括()。下列关于人民币债券交易的说法正确的有()。正确#
错误交易系统#
结算系统#
信息系统#
监察系统#交
- 证券交易所对在主板上市和创业板上市的股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市决定的标准相同。()证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。正
- 证券交易以现券交易、回购交易、融资融券交易和经中国证监会批准的其他交易方式进行。()上市公司公开发行分离交易的可转换债券,必须满足的条件包括()。系统风险又称为()。正确#
错误公司最近1期末经审计的总资
- 法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请时,深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。()买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为()。债券的利息收益取决于债
- 一般情况下,短期贴现债券多采用单一价格的美式招标,长期附息债券多采用多种收益率的荷兰式招标。()在证券发行市场上联系发行人和投资者的是()。我国《公司法》和《证券法》规定,股票发行价格以超过票面金额的价
- 固定收益证券综合电子平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商可以以匿名或实名方式申报;询价交易中交易商必须以匿名方式申报。()上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为()
- 深圳证券交易所对买卖申报累计数量之差存在相等情况的,开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价为成交价,盘中、收盘集合竞价时取最接近最近成交价的价格为成交价。()不同债券的利率不同,这是对()的补偿。
- 间接发行方式只适用于有既定发行对象或发行人知名度高、发行数量少、风险低的证券。()在下述各项中,属于质量保修书主要内容的有()。代办股份转让系统股份转让价格实行()%的涨跌幅限制。2005年8月25日,由上海证券
- 证券发行核准制以美国为代表,实行实质管理原则。()上证A股指数的基期指数为()点。我国规定,股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司()。正确#
错误10
50
100#
150盈余公积金
资本
- 上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%。()道.琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数,每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份()时,
- 如果证券主管机关未对申报书提出任何异议,证券发行注册生效,招标发行可分为()。代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础,依托()和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络,以代理买卖挂牌
- 我国债券市场的债券品种有国债、金融债、企业债和公司债,其中在证券交易所市场上市的有国债、金融债、企业债和资产证券化证券。()我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金
- 下列符合股价性质的描述有()。平时所说的道.琼斯指数是指()。私募发行的对象可以是()。在看涨市场中,股价直线上升
在看跌市场中,股价直线下降
在整个看涨行市中,几乎所有的股票价格都会上涨#
在整个看跌行市中
- 债券的发行价格可以分为:平价发行、折价发行和溢价发行。()上市公司非公开发行股票的,发行价格不相鱼定价基准日前20个交易日公司股票均价的()。法定公积金来源有()。深圳证券交易所的综合指数类包括()。符
- 利率从()方面影响证券价格。改变资金流向#
改变资金数量
影响公司的盈利#
影响证券供求掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义,熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。
- 系统风险又称为()。我国的二板市场指的是()。下面属于上海证券交易所和深圳证券交易所决定终止其股票在主板上市的情形有()。金融时报证券交易所指数包括()。不可回避风险#
不可分散风险#
自有风险
特殊风险
- 证券发行市场是交易市场的基础和前提。()正确#
错误掌握发行市场的含义、作用、构成。
- 创业板对发行人设置了两项定量业绩指标,以便发行申请人选择,分别是()。经营能力#
盈利水平#
事业稳定程度#
规模大小#A.2%
B.3%#
C.4%
D.5%要求发行人最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元,且持
- 我国将()视为无风险利率。关于中汪协基金行业股票估值指数的叙述错误的是()。()是股东权益账户中不同项目之间的转移,对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。我国《证券法》及交易所股票上市规则规定,申请
- 系统风险包括()。下面关于证券发行的说明错误的是()。在下述各项中,属于质量保修书主要内容的有()。政策风险#
经济周期波动风险#
利率风险#
购买力风险#A.按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的
- 一般情况下,间接发行是基本的、常见的方式,特别是公募发行,大多采用间接发行;而私募发行则以直接发行为主。()债券直接收益率()。首次公开发行的初步询价结束后,出现()时应当终止发行。深圳证券交易所规定,盘
- 经营风险的来源包括()。一次性付息债券的利息支付形式有()。股票发行的定价方式,可以采取()。项目投资决策失误#
不注意技术更新#
不注意市场调查#
销售决策失误#单利计息,到期支付本息#
无息债券#
贴现债券#
- 发行人推销证券的方法有两种:自销和包销。一般情况下,公开发行以包销为主。()正确#
错误熟悉证券承销制度。
- 实行核准制的目的在于,证券监管机构能尽法律赋予的职能,使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。()我国《证券法》规定,上市公司出现以下()情形,由证券交易所决定终止其股票上市交易。会员制的证券交