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- 在同一市场上,许多面值相同的股票也有迥然不同的价格,这是因为不同股票的经营风险、财务风险相差甚远,经济周期波动风险也有差别。（）关于证券发行注册制论述错误的是（）。证券投资者是（）。（）指证券发行人在证
- 患者不能按指令作伸舌、刷牙动作,进食时却可无意地将留在唇边的米粒自动伸舌舔摄。最可能是（）（）是在简单算术股价平均数法的基础上,当发生送股、拆股、增发、配股时,通过变动除数,使股价平均数不受影响。结构失用
- SAC行业指数的主要特点是样本范围覆股票都进行指数撤权处理。（）询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）。根据《证券交易所管理办法》规定,证券交易所的职能包括（）。正确#
错误A．1个月
B．3个月#
C
- 系统风险来自企业外部,是单一证券无法抗拒和回避的,因此称为不可回避风险。（）一次性付息债券的利息支付形式有（）。我国的二板市场指的是（）。正确#
错误单利计息,到期支付本息#
无息债券#
贴现债券#
息票债券代
- 财务风险随公司负债率的上升而增大。（）某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券,若1年中通货膨胀率为4%,则该投资者的实际收益率为（）。由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向,所以在股票现货市
- 非系统风险可以通过分散投资来抵消。（）上证国债指数的样本是（）。风险与收益的关系符合（）的性质。正确#
错误A．在上每证券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定利率国债
B．在上海证券交易所上市的、剩余期限
- 目前,中证基金指数系列有7只指数,包括中证开放式基金指数和3个分类指数（中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金指数）。（）2005年8月25日,由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专
- 票面利率的高低直接一般由债券发行人根据债券本身的性质和对市场条件的分析决定。（）正确#
错误熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。
- 风险越大,收益就一定越高。（）我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）,应当由承销团承销。只有当证券投资的名义收益率（）时,投资者才有实际收益。公司股权分布或股东人数不符合上
- 深证基金指数的选样范围为在深圳证券交易所上市的全部证券投资基金（不包含创新型基金）。（）关于证券发行注册制论述错误的是（）。代办股份转让系统依托（）和中央登记公司的技术系统和。代办股份转让系统股份转让
- NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统,于1971年正式启用。（）我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1人,由（）任免。除一般规定的条件以外,公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收
- 购买力风险对不同证券的影响是不同的,最容易受其损害的是浮动收益证券、普通股票等。（）会员制的证券交易所是（）。美国短期国库券以（）天期为代表。债券的发行方式有（）。对于新股上市初期存在异常交易时,上交所
- 在证券投资中,收益和风险形影相随,收益以风险为代价,风险用收益来补偿。（）美国短期国库券以（）天期为代表。当不能满足证券上市条件时,证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行（）的决定。系统风险又称为（）
- 一般把债券利息的支付分为一次性付息和分期付息两大类。（）关于中证规模指数论述不正确的是（）。上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排,以满足投资者观察、
- 金融时报证券交易所指数（也译为"富时指数"）是美国最具权威性的股价指数。（）我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1人,由（）任免。代办股份转让系统依托（）和中央登记公司的技术系统和。我国规定,股票发行价格
- 收益与风险的基本关系是：收益与风险相对应。（）我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象：发行证券累计超过（）人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。场外交易市
- 所有债券的利息收入不会改变。（）证券发行制度有（）上证国债指数采用（）计算加权综合价格指数。正确#
错误A、注册制#
B、核准制#
C、公司制
D、会员制简单平均法
移动平均法
派许法#
几何平均法熟悉股票和债券投
- 在证券市场发展初期,更容易较多地使用政策手段来干预市场。（）在短期国库券无风险利率的基础上,我们可以发现的规律有（）。公司发行在外的A股总股本中,限售期内的限售股份和（）股份属于基本不流通股份。正确#
错误
- 公积金转增股本采取送股的形式,送股的资金来自当年未分配利润。（）中证全债指数必须满足的要求包括（）。正确#
错误该指数样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企业债
- 信用风险属于系统风险。（）在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。证券发行制度有（）股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市时公司股本总额不少于人民币（）万元。某投资者买了
- 恒生流通精选指数的基日为2000年1月3日,基值为2000点,成分股调整周期为半年。（）中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。债券的发行方式有（）。公司债券上市交易后,公司有下列（）情形
- 深证100指数成分股的选取主要考察B股上市公司流通市值和成交金额两项指标。（）上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）的条件是（）。对于新股上市初期存在异常交易时,上交所可以单独或同时采取（）。正确#
错误
- 上证成分股指数和上证A股指数都采用派许加权综合价格指数公式计算。（）只有当证券投资的名义收益率（）时,投资者才有实际收益。证券行情变动的决定性的影响因素是（）。上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。
- 深证综合指数的样本股包括在深圳证券交易所上市的主板、中小板全部股票,但不包括创业板股票。（）根据（）划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票
- 上证380指数样本股侧重反映中小盘股票的市场表现。（）下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述,错误的是（）。上证综合指数以（）年12月19日为基期。股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件
- 深证B股采用加权逐日连锁计算。（）债券直接收益率（）。上市公司公开发行分离交易的可转换债券,必须满足的条件包括（）。深圳证券交易所的成分股指数类包括（）。金融时报证券交易所指数包括（）。正确#
错误能全面
- 深证100指数采用派许综合法编制。（）下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述,错误的是（）。深圳证券交易所的运作系统包括（）。下列关于上证成分股指数的说法正确的有（）。正确#
错误A．上海证券交
- 中小企业板指数由上海证券交易所编制,以在中小企业板上市的全部股票为样本,以可流通股本数为权数,进行加权逐日连锁计算,属于综合指数类。（）下列不属于证券交易所特征的是（）无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘
- 上证成分股指数简称上证180指数,是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。（）深证成分股指数采用（）方法编制。正确#
错误加权平均法#
移动平均法
简单平均法
几何平均法掌握我国主要的股票价格指
- 新综指选择未完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本。（）系统的主要功能包括（）沪深300指数的基点为（）点。正确#
错误A、信息管理#
B、管理控制#
C、业务处理#
D、风险预警#
E、提供查询服务和决策支持#100
500
- 首次公开发行上市的封闭式基金（上交所）；增发上市的股票（上交所）在首个交易日无价格涨跌幅限制。（）股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件有（）。正确#
错误股票经国务院证券监督管理机构核准已向
- 场外交易市场的建设和发展拓展了资本市场积聚和配置资源的范围,为中小企业提供了与其风险状况相匹配的融资工具。（）有关场外交易市场特征的描述不正确的是（）。（）是股东权益账户中不同项目之间的转移。对公司的
- 深交所规定,A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元,基金、债券、债券质押式回购交易为0.001元人民币；B股为0.01美元。（）某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券,若1年中通货膨胀率为4%,则该投资者
- 中证指数有限公司于2007开始发布中证100指数。（）风险与收益的关系符合（）的性质。患者不能按指令作伸舌、刷牙动作,进食时却可无意地将留在唇边的米粒自动伸舌舔摄。最可能是（）正确#
错误收益与风险共生共存
承
- 简单算术股价平均数的优点是计算简便,缺点是包括发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性；在计算时没有考虑权数,即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场（）有不
- 沪深300指数成分股的选择对样本空间股票在最近1年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名,剔除排名后60%的股票。（）正确#
错误掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。
- 用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。（）下列关于上证成分股指数的阐述,错误的是（）。在下述各项中,属于质量保修书主要内容的有()。股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深
- 沪深300指数剔除了上市公司股本中的不流通股份,以及由于战略持股性质或其他原因导致的基本不流通股份。（）根据（）划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨
- 沪深300指数成分股的选择：对样本空间股票在最近1年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名,剔除排名后50%的股票,然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名,选取排名在前300名的股票作为样本股。（）（
- 银行债券柜台交易为商业银行带来现金流。（）以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。符合深圳证券交易所股价指数编制规则是（）。深圳证券交易所的综合指数类包括（）。正确#
错误制定和修改证券交易所章程
选
川公网安备 51012202001360号