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- 《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用核准制,实行保荐制度。（）会员制的证券交易所是（）。只有当证券投资的名义收益率（）时,投资者才有实际收益。沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的
- 下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述,错误的是（）。风险与收益的关系符合（）的性质。上交所规定,以样本股的调整股本数为权数,并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
D．上证成分股指数
- CBOE推出的中国指数期货（）。以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本#
合约结算日为到期月的第3个星期五,采用现金结算#
主要基于海外上市的中国公司#
合约标准为每点10
- 关于中汪协基金行业股票估值指数的叙述错误的是（）。公司公开发行新股需最近（）年财务会计文件无虚假记载。2005年8月25日,由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发
- 一次性付息债券的利息支付形式有（）。上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）的条件是（）。下列关于场外交易市场的说法正确的有（）。股票价格指数的编制方法有（）。经营风险的来源包括（）。单利计息,到期支
- 余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售截止日,未售出的证券由承销商负责认购,并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（）系统的主要功能包括（）上交所规
- 代办股份转让系统依托（）和中央登记公司的技术系统和。投资咨询机构
证券交易所#
证券业协会
资信评级机构熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。
- （）是整个证券市场的核心。我国创业板市场于（）年10月23日在深圳证券交易所正式启动。沪深300指数的基点为（）点。我国证券交易所市场的层次结构包括（）。A．证券交易所#
B．证券投资者
C．证券发行人
D．证券公
- 一般情况F,间接发行是基本的、常见的方式,特别是公募发行,大多采用间接发行；而私募发行则以直接发行为主。（）根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在（）股以上的,可以向战略投资者配售股票
- 我国《证券法》规定,上市公司出现以下（）情形,由证券交易所决定终止其股票上市交易。当不能满足证券上市条件时,证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行（）的决定。A．公司情况发生重大变化,不符合公司债券上
- 上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。（）有关场外交易市场特征的描述不正确的是（）。下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述,询价对象是指符合中国证监会规定条件的
- 公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以盈利为目的的法入团体,一般由金融机构及各类国有公司组建。（）关于证券发行注册制论述错误的是（）。基金指数是（）。代办股份转让系统依托（）和中央登记公司的技
- 深证100指数成分股的选取主要考察8股上市公司流通市值和成交金额两项指标。（）（）是在简单算术股价平均数法的基础上,当发生送股、拆股、增发、配股时,通过变动除数,使股价平均数不受影响。风险与收益的关系符合（
- 《公司债发行试点办法》所称公司债券,是公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。（）（）是整个证券市场的核心。场外交易市场主要具有以下功能（）。期限相同的政府债券利率比企业债券的利率
- 证券的开盘价通过集合竞价疗式产生,不能产生开盘价的,即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者,属直接发行。我国股票发行方式应该满足的条件为（）。经营风险的来源包括（）。正确#
错误A．直接
- 信用风险又称违约风险,信用风险属于系统风险。（）某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券,若1年中通货膨胀率为4%,则该投资者的实际收益率为（）。由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向,所以在
- 信用风险是普通股票的主要风险。（）下列不属于证券交易所特征的是（）买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。深圳证券交易所的运作系统包括（）。香港主要指数包括（）。系统风险又
- 简单算术股价平均数的优点是计算简便,缺点是发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性：在计算时没有考虑权数,即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这
- 股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移,对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。（）询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）。证券包销是指（）。我国创业板市场于（）年10月23日在深圳证券
- 主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所,一般而言,各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。（）定向发行又称（）,即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者,如人寿保险公司、
- 购买力风险对不同证券的影响是不相同的,最容易受其损害的是浮动收益证券、普通股票等。（）NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（）为基础计算的。我国《证券法》规定,证券交易所的设
- 证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导,经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性,协助发行人建立严格的信息披露制度。（）我国股票发行方式应该满足的条
- 中小企业股票的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生,收盘集合竞价不能产生收盘价的,以最后一笔成交价为当日收盘价。（）关于新上证综合指数描述不正确的是（）。正确#
错误A．新上证综合指数选择已完成股权
- 向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益,需经股东大会特别批准。（）（）是在简单算术股价平均数法的基础上,当发生送股、拆股、增发、配股时,通过变动除数,使股价平均数不受影响。中证规模指数
- 上海证券交易所编制和发布沪公司债指数和沪分离债指数,这两个指数均以在上海证券交易所上市的公司债和分离债作为样本。（）关于新上证综合指数描述不正确的是（）。日经500种股价指数每年根据各公司前（）个结算年度
- 除上市首日交易风险控制制度以外,创业板交易制度与主板基本一致,仍适用于现行的《交易规则》。（）深证成分股指数采用（）方法编制。1975年美国通过立法,确定NASDAQ在证券（）中的合法地位。美国短期国库券以（）天
- 由于资本利得和再投资收益具有不确定性,投资者在作投资决策时计算的到期收益和到期收益率只是预期的收益和收益率,只有当投资期结束时才能计算实际收益和实际到期收益率。（）场外交易市场是一个以（）方式进行证券交
- 系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。（）上证国债指数的样本是（）。代办股份转让系统始建于（）。在我国,下面有关证券交易方式论述正确的是（）。CBOE推出的中国指数期货（）。利率从（）方
- 非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。（）法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。下列证券中,最容易受到购买力风险影响的证券为（）。深圳证券
- 中小企业板块开盘集合竞价期间没有产生成交的,连续竞价开始时,有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。（）根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定,（）是证券交易所的最高权力机构。正确#
错误A．会员大会#
B．
- 证券交易所的会员（）。代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础,依托（）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络,以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。不同债券的利率不同,
- 股价平均数采用股价平均法,用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值,可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。（）上证综合指数以（）年12月19日为基期。长期附息债券多采用（）招标。上海
- 修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上,当发生拆股、增资配股时,通过变动除数,使股价平均数不受影响。（）证券交易所的会员（）。上证A股指数的基期指数为（）点。正确#
错误A、可以自动转让交易席位
B、转让交
- 两岸三地指数覆盖了两岸三地市场75%左右的市值和53%的成交金额,能全面刻画大中华地区股票市场的整体表现。（）道．琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数,每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（
- 恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票成分股,这些股票分布在香港主要行业,都是最具代表性和实力雄厚的大公司。它们的市价总值要占香港所有上市股票市价总值的60%左右。（）（）是整个证券市场的核心。代办股份转让
- 恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司,又分为恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)。（）由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向,所以在股票现货市场和股票
- 首次公开发行上市的股票和封闭式基金的个交易日无价格涨跌幅限制。（）上市公司公开发行分离交易的可转换债券,必须满足的条件包括（）。当上市公司出现下列（）情形的,深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退
- 上证成分股指数的样本股共有180只股票,择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性三项指标。（）简单算术股价平均数（）。正确#
错误是以样本股每日最高价之和除以样本数
- 连续竞价的所有交易以同一价格成交。道．琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数,每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时,就对除数作相应的修正。上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完
- 以样本国债的发行量为权数。（）债券发行应当符合的条件包括（）。为适应不同类型企业的融资需要,创业板对发行人设置了两项定量业绩指标,以便发行申请人选择,分别是（）。证券交易所的监察系统集成了（）等相关信息
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