查看所有试题
- 证券投资的风险是指对投资者预期收益的背离,因此风险是普遍存在的。（）定向发行又称（）,即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者,如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其
- 经济周期是引起股市周期波动的根本原因,因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。（）我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1人,由（）任免。当不能满足证券上市条件时,证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实
- 持有期收益率是指股票持有者持有股票期间某一年的股息收入与资本利得占股票买人价格的比例。（）上证综合指数（）。法定公积金来源有（）。2005年8月25日,由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从
- 会员制证券交易所规定只有会员才能进入交易所大厅进行证券交易。（）根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在（）股以上的,可以向战略投资者配售股票。证券交易必须遵循的交易原则包括（）。决
- 如果某上市公司有盈利,那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。（）深圳证券交易所的运作系统包括（）。正确#
错误集中竞价交易系统#
大宗交易系统
固定收益证券综合电子平台
综合协议交易平台#熟悉证券
- 上证基金指数和深证基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。（）证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。根据（）划分,证券市场可分为
- 沪深300指数成分股的选择空间是（）。上市交易时间超过1个季度（流通市值排名前30位的除外）#
非ST、*ST股票,非暂停上市股票#
公司经营状况良好,最近1年无重大违法违规事件.财务报告无重大问题#
股票价格无明显的异
- 在证券交易所内,买卖双方直接进行证券交易。（）（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式,适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。风险与收益的关系符合（）的性质。正确#
错误公募发行#
私募
- 证券交易所的监察系统集成了（）等相关信息。上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则包括（）。场外交易市场的特点有（）。交易#
登记#
结算数据#
上市公司、证券公司#交易所有严格的交易时间,集中交易,以示公
- 根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。在下述各项中,属于质量保修书主要内容的有()。上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。日经500种股价指
- 代办股份转让系统股份转让价格实行（）%的涨跌幅限制。我国股票发行方式应该满足的条件为（）。5#
6
7
8我国的股票发行采取公开发行并上市方式,不允许上市公司向特定对象非公开发行股票
发行人、主承销商和询价对象
- 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。（）中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成,首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。一次性付息债券的利息支付形式有（）。保荐机构必
- 随着市场经济的发展发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。（）证券公司代发行人发售证券,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。关于新上证综合指数描述不正确的是（）。为保护投资者利益,防止股价
- 证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所。（）基金指数是（）。深圳证券交易所规定,盘中换手率达到或超过（）%的,临时停牌至14：57。上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。正确#
错误由上证基金
- 下列证券中,最容易受到购买力风险影响的证券为（）。公司公开发行新股需最近（）年财务会计文件无虚假记载。代办股份转让系统股份转让价格实行（）%的涨跌幅限制。在确定票面利率时要考虑（）。普通股
优先股#
固定
- 下列关于利率风险的表述中,正确的有（）。代办股份转让系统始建于（）。（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式,适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。债券发行的定价方式以（）最为典型。
- 由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向,所以在股票现货市场和股票指数期货市场（）。做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险
做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险#
做同方向操作将增大投资组合的系统性风险
- 债券直接收益率（）。（）是整个证券市场的核心。我国的二板市场指的是（）。能全面反映投资者的实际收益
忽略了资本损益#
不能全面反映投资者的实际收益#
反映了投资者投资成本带来的收益#A．证券交易所#
B．证券投
- 证券投资者是（）。恒生综合指数分为（）。在确定票面利率时要考虑（）。系统风险又称为（）。证券发行市场的重要组成部分#
资金的需求者和证券的供应者
以取得利息股息为目的而买入证券的机构和个人#
包括证券公司
- 法定公积金来源有（）。在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的,可以不再
- 一次性付息债券的利息支付形式有（）。代办股份转让系统依托（）和中央登记公司的技术系统和。单利计息,到期支付本息#
无息债券#
贴现债券#
息票债券投资咨询机构
证券交易所#
证券业协会
资信评级机构熟悉我国的代
- 根据《证券交易所管理办法》规定,证券交易所的职能包括（）。在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1人,由（）任免。沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联
- 招标发行可分为（）。（）债券又称附息债券或息票债券。中小企业板块市场在监管方面主要采取的措施包括（）。公司申请公司债券上市交易必须满足的条件有（）。深圳证券交易所决定终止其股票在中小企业板块上市的其他
- 期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低,这是对（）的补偿。基金指数是（）。中证全债指数必须满足的要求包括（）。信用风险#
通胀风险
利率风险
经营风险由上证基金指数和深证基金指数组成
由上证基金指数和深市
- 只有当证券投资的名义收益率（）时,投资者才有实际收益。我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）,应当由承销团承销。（）指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失
- 买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。直接收益率
持有期收益率#
到期收益率
赎回收益率
- 根据（）划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）（上交所、深交所）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间（上交所）,由买卖双方采用议价协商方式
- 上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。下列关于恒生指数的说法正确的有（）。3%
4%
5%#
6%恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布,系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和
- 上市公司非公开发行股票的,发行价格不相鱼定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。下列关于人民币债券交易的说法正确的有（）。A．90%#
B．80%
C．70%
D．60%交易方式包括现券买卖与回购交易两种#
通过中央国债
- 根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在（）股以上的,可以向战略投资者配售股票。为保护投资者利益,涨跌幅比例为（）。中小企业板块市场在监管方面主要采取的措施包括（）。下列符合股价性质
- 下列不属于证券交易所特征的是（）股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件有（）。有固定的交易所和交易时间
参加交易者为具备会员资格的证券经营机构
交易对象限于合乎一定标准的上市证券
通过议价方式
- 基金指数是（）。公司公开发行新股需最近（）年财务会计文件无虚假记载。我国的二板市场指的是（）。由上证基金指数和深证基金指数组成
由上证基金指数和深市基金指数组成#
由上证指数和深证基金指数组成
由上证基金
- 简单算术股价平均数（）。（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式,适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。代办股份转让系统以（）方式配对撮合。在短期国库券无风险利率的基础上,我们可以发
- 场外交易市场主要具有以下功能（）。代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础,依托（）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络,以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。（）是证
- 在我国,下面有关证券交易方式论述正确的是（）。关于中汪协基金行业股票估值指数的叙述错误的是（）。我国《公司法》和《证券法》规定,股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。19
- 以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础,依托（）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络,以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
- 以下的（）是会员制证券交易所的最高权力机构。战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。公司发行在外的A股总股本中,限售
- 证券发行时,询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。（）系统风险包括（）。正确#
错误政策风险#
经济周期波动风险#
利率风险#
购买力风险#掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义,熟悉风险来源、作
- 上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统,主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方,投资者在指定时问内,按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。（）首次公开发行的初步询价结束后,出现（
- （）是对公司未来盈利的预分,实质上是一种负债分配,也是无盈利无股息原则的一个例外。财产股息
负债股息
股票股息
建业股息#熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。
川公网安备 51012202001360号