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- 深证成分股指数包括（）个成分股。10
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40#掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。
- 沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。根据《证券交易所管理办法》规定,证券交易所的职能包括（）。证券上市是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开
- 2005年8月25日,由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础,依托（）和登记结算公司的技
- 代办股份转让系统股份转让价格实行（）%的涨跌幅限制。私募发行的对象可以是（）。5#
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8老股东#
发行人的员工#
新自然人股东
投资基金#熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。熟悉证券发
- （）是在简单算术股价平均数法的基础上,当发生送股、拆股、增发、配股时,通过变动除数,使股价平均数不受影响。以下的（）是会员制证券交易所的最高权力机构。（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式,适合于证券发
- 代办股份转让系统依托（）和中央登记公司的技术系统和。关于中小企业板指数描述错误的是（）。下面属于系统风险的是（）。（）是对公司未来盈利的预分,实质上是一种负债分配,也是无盈利无股息原则的一个例外。深证10
- 代办股份转让系统以（）方式配对撮合。上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为（）。中小企业板块的“四个独立”包括（）。大宗交易的
- 深圳证券交易所规定,盘中换手率达到或超过（）%的,临时停牌至14：57。风险与收益的关系符合（）的性质。股票发行的定价方式,可以采取（）。证券交易所的监察系统集成了（）等相关信息。监察系统的日常监察包括（）。
- 深圳证券交易所规定,盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）%的,临时停牌至14：57。5
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20掌握证券交易原则和交易规则。
- 沪、深证券交易所规定股票、基金交易的涨跌幅比例为（）。我国《证券法》规定,上市公司出现以下（）情形,由证券交易所决定终止其股票上市交易。根据我国《证券法》的规定,下列关于代销论述错误的是)。深证100指数成
- 上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。证券上市是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖,又称（）。中证规模指数包括（）。下列关于上证380指数的说法正确的有（）。
- 我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1人,由（）任免。证券交易所
中国人民银行
国务院
国务院证券监督管理机构#熟悉证券交易所的组织形式。
- 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）（上交所、深交所）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间（上交所）,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价,并经证券交易所确认后成交。有关场外交易市场特
- 样本股的选择主要考虑标准的是（）。样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部分#
样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势#
样本股的流动性好
样本股的风险小掌握股票价格平均数
- 我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1人,由（）任免。在我国,下面有关证券交易方式论述正确的是（）。我国《上市公司证券发行管理办法》规定,非公开发行股票,发行对象均属于原前（）名股东的,可以由上市公司自行
- 根据（）划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。下列选项中,属于综合指数类的是（）。代办股份转让系统股份转让价格实行（）%的涨跌幅限制。监察系统的日常监察包括（）。A．市场的效率
B．市场的作用
C．
- 在1个月内披露了相关年度报告或者中期报告,但未能在其后的（）个交易日内提出恢复上市申请,深圳证券交易所应决定终止其股票在创业板上市。上市公司非公开发行股票的,发行价格不相鱼定价基准日前20个交易日公司股票均
- 公司股权分布或股东人数不符合上市条件且未能在停牌后1个月内提交解决方案,或复牌后（）内其股权分布或股东人数仍不能符合上市条件的,深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市。上证综合指数以（）年12月19日为基
- 证券上市是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖,又称（）。中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成,（）以上的基金资产投资于股票。下列关于利率风险的表述中,
- 股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市时公司股本总额不少于人民币（）万元。关于中汪协基金行业股票估值指数的叙述错误的是（）。公司的税后利润按（）程序分配。证券交易所的监察系统
- 我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。会员大会是证券交易所的最高权力机构,具有以下职权（）。150
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- 我国的二板市场指的是（）。我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的,可以不再提取。上市公司非公开发行股票应符合的条件
- 我国创业板市场于（）年10月23日在深圳证券交易所正式启动。二板市场指的是（）。风险与收益的关系包括（）。2007
2008
2009#
2010A．代办股份转让系统
B．主板市场
C．中小企业板块市场
D．创业板市场#在证券投资中
- 代办股份转让系统始建于（）。在短期国库券无风险利率的基础上,我们可以发现的规律有（）。A．2005年10月
B．2003年6月
C．2002年10月
D．2001年6月#同一种类型的债券,长期债券利率比短期债券低
不同债券的利率不同,
- 对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件,阐述错误的是（）。场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。以下的（）是会员制证券交易所的最高权力机构。A．股票经国务院证券监督管理机构核准已
- （）不同于其他股息,它不是来自公司的盈利,而是对公司未来盈利的预分,实质上是一种负债分配,也是无盈利无股息原则的一个例外。NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（）为基础计算的。
- 债券以高干面值的价格发行被称为（）。符合上市公司向原股东配售股份（配股）条件的为（）。上证成分股指数选择样本股的标准是遵循（）指标。平价发行
折价发行
溢价发行#
高价发行拟配售股份数量不超过本次配售股份
- 我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1人,由（）任免。（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式,适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市
- 下列说法不符合询价要求的是（）。债券柜台交易市场的特点有（）。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率#
首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的,发行人及其主承
- 首次公开发行的初步询价结束后,错误的是（）。系统的主要功能包括（）上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守的原则包括（）。深圳证
- 根据我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为（）。
- 公司公开发行新股需最近（）年财务会计文件无虚假记载。中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。债券的发行方式有（）。中证规模指数包括（）。决定债券再投资收益的主要因素是（）。1
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- 除一般规定的条件以外,公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的条件。下列关于上证成分股指数的阐述,错误的是（）。沪、深证券交易所规定股票、基金交易的涨跌幅比例为（
- 首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元,发行后股本不少于（）。证券发行注册制必须满足的条件有（）。根据中标规则不同,债券的招标发行可分为（）。3000万元#
4000万元
5000万元
- 定向发行又被称为（）。股票发行的定价方式,可以采取（）。深圳证券交易所决定终止其股票在中小企业板块上市的其他情形有（）。大宗交易的申报方式有（）。公募发行
私募发行#
招标发行
承购包销协商定价方式#
询价
- 根据规定,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责股票交易被实行退市风险警示的,公司在其后（）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形,深圳证券交易所决定暂停其股票在中小企业板块上市。下列证券中,最容易
- 证券包销是指（）。中证规模指数包括（）。证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入,
- 我国《上市公司证券发行管理办法》规定,非公开发行股票,发行对象均属于原前（）名股东的,可以由上市公司自行销售。深证成分股指数采用（）方法编制。5
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20加权平均法#
移动平均法
简单平均法
几何平均法熟悉证
- 承销商代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。下面关于证券发行的说明错误的是（）。日经500种股价指数每年根据各公司前（）个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金
- （）是证券发行中最常见、最基本的发行方式,适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在（）股以上的,可以向战略投资者配售股票。代
川公网安备 51012202001360号