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- 大宗交易的申报方式有（）。沪深300指数定期调整要求有（）。成交申报#
意向申报#
数量申报
价格申报原则上指数成分股每半年进行一次调整,一般为6月初和12月初实施调整
样本调整设置缓冲区,排名在240名内的新样本优
- 证券交易所的监察系统集成了（）等相关信息。创业板市场的特点包括（）。交易#
登记#
结算数据#
上市公司、证券公司#前瞻性#
低风险
监管要求严格#
明显的高技术产业导向#熟悉证券交易所的运作系统。掌握我国证券交
- 当不能满足证券上市条件时,证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行（）的决定。我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由（）决定。特别处理#
退市风险警示#
暂停上市#
终止上市#A．国务院#
B．国务院证券
- 深圳证券交易所决定终止其股票在中小企业板块上市的其他情形有（）。询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）。一次性付息债券的利息支付形式有（）。因最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
- 当上市公司出现下列（）情形的,深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退市风险警示。定向发行又称（）,即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者,如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直
- 公司申请公司债券上市交易必须满足的条件有（）。NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（）为基础计算的。代办股份转让系统股份转让价格实行（）%的涨跌幅限制。我国《证券法》及交易
- 下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（）。代办股份转让系统始建于（）。下列选项中,关于询价论述不正确的是（）。股票被暂停上市后,但未能在其后的（）个交易日内提出恢复上市申请,深圳证券
- 当上市公司出现下列（）情形时,上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市。除一般规定的条件以外,公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的条件。因连续两
- 属于退市风险警示处理措施的有（）。（）是指社会经济阶段性的循环和波动,是经济发展的客观规律。场外交易市场主要具备的功能有（）在公司股票简称前冠以"*ST"字样#
股票价格的日涨跌幅限制为5%#
在公司股票简称前冠
- 公司债券上市交易后,公司有下列（）情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。符合上市公司向原股东配售股份（配股）条件的为（）。当不能满足证券上市条件时,证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实
- 股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市,应当具备的条件有（）。当不能满足证券上市条件时,证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行（）的决定。证券交易必须遵循的交易原则包括（）。公司股本总额
- 股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件有（）。美国一般将（）利率视为无风险利率。我国《证券法》规定,上市公司有下列（）情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易。股票经国务院证券监督管理机
- 为适应不同类型企业的融资需要,以便发行申请人选择,最近两年净利润累计不少于1000万元,且持续增长#
要求发行人最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于2000万元,且净利润不少于500万元,最近1年营业收入不少于5000
- 我国证券交易所市场的层次结构包括（）。中小企业板块的“四个独立”包括（）。沪深300指数成分股的选择空间是（）。主板市场#
银行间债券市场
三板市场
创业板市场（二板市场）#运行独立#
规则独立
代码独立#
指数独
- 股票发行的定价方式,可以采取（）。协商定价方式#
询价方式#
公开招标
上网竞价方式#掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。
- 创业板市场的特点包括（）。承销商代发行人发售证券,深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市。为适应不同类型企业的融资需要,创业板对发行人设置了两项定量业绩指标,分别是（）。前瞻性#
低风险
监管要求严格#
明
- 会员大会是证券交易所的最高权力机构,具有以下职权（）。1975年美国通过立法,确定NASDAQ在证券（）中的合法地位。（）是股东权益账户中不同项目之间的转移,对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。制定和修改证
- 中小企业板块的设计要点是（）。2005年8月25日,由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。长期附息债券多采用（）招标。风险与收益的关系包括（）。
- 首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足的要求包括,（）。根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1人,由（）任免。最近3个会
- 中小企业板块的“四个独立”包括（）。会员制的证券交易所是（）。首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元,发行后股本不少于（）。公司公开发行新股需最近（）年财务会计文件无虚假
- 上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。发行对象为境外战略投资者的,应当经财政部和中国证监会的事先批准
本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,24
- 上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）的条件是（）。2005年8月25日,由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。根据规定,询价对象是指符合中国
- 在1个月内披露了相关年度报告或者中期报告,但未能在其后的（）个交易日内提出恢复上市申请,深圳证券交易所应决定终止其股票在创业板上市。（）是股东权益账户中不同项目之间的转移,对公司的资产、负债、股东权益总额
- 证券交易所的特征有（）。长期附息债券多采用（）招标。债券的发行方式有（）。有固定的交易场所和交易时间#
参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制#
交易的对象限于合乎一定标准的上市证券#
通过
- 上市公司公开发行分离交易的可转换债券,必须满足的条件包括（）。下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述,错误的是（）。场外交易市场主要具有以下功能（）。（）是在简单算术股价平均数法的基础上,当
- 符合上市公司向原股东配售股份（配股）条件的为（）。我国《公司法》和《证券法》规定,股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1
- 我国股票发行方式应该满足的条件为（）。因公司负债过多而破产的风险为（）。我国《证券法》规定,上市公司有下列（）情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易。我国的股票发行采取公开发行并上市方式,不允许
- 债券的发行方式有（）。在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。场外交易市场主要具备的功能有（）香港主要指数包括（）。定向发行#
承购包销#
招标发行#
对一般投资者网上发行和对法人配售相结合的发行方式A
- 根据我国《证券法》的规定,证券承销制度必须满足（）。上市公司非公开发行股票的,发行价格不相鱼定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。系统的主要功能包括（）深圳证券交易所规定,盘中成交价较当日开盘价首次
- 保荐机构必须履行的职责包括（）。（）是指社会经济阶段性的循环和波动,是经济发展的客观规律。发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构#
保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请
- 根据中标规则不同,债券的招标发行可分为（）。根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在（）股以上的,可以向战略投资者配售股票。荷兰式招标和美式招标#
价格招标和收益率招标
单一价格中标和多
- 私募发行的对象可以是（）。根据我国《证券法》的规定,下列关于代销论述错误的是)。在确定票面利率时要考虑（）。老股东#
发行人的员工#
新自然人股东
投资基金#A．发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定
- 根据规定,询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。公司公开发行新股需最近（）年财务会计文件无虚假记载。证券交易所的特征有（）。证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司#
个人投资者
主承销
- 债券发行应当符合的条件包括（）。我国的基金指数由（）组成。最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定#
最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
本次发行后累计
- 证券发行注册制必须满足的条件有（）。我国《公司法》和《证券法》规定,股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向,所以在股票现货市场和
- 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守的原则包括（）。自愿#
有偿#
无偿
诚实信用#掌握发行市场的含义、作用、构成。
- 证券发行市场的作用主要表现在（）。我国《证券法》规定,上市公司出现以下（）情形,由证券交易所决定终止其股票上市交易。根据规定,询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。股价平均数包括（）。恒生综合指数分
- 代办股份转让系统股份实行分类转让,公司股东权益为正或净利润为正的,股份每周转让（）次。上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则包括（）。中证规模指数包括（）。2
3
5#
7交易所有严格的交易时间,在规定的时
- 因公司负债过多而破产的风险为（）。下列选项中,属于综合指数类的是（）。我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的
- 我国《证券法》及交易所股票上市规则规定,申请证券上市交易,应当向（）提出申请,并由双方签订上市协议。定向发行又被称为（）。首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元,发行后股
川公网安备 51012202001360号