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- 证券交易所对在主板上市和创业板上市的股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市决定的标准相同。（）证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。正
- 证券交易以现券交易、回购交易、融资融券交易和经中国证监会批准的其他交易方式进行。（）上市公司公开发行分离交易的可转换债券,必须满足的条件包括（）。系统风险又称为（）。正确#
错误公司最近1期末经审计的总资
- 法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请时,深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。（）买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。债券的利息收益取决于债
- 一般情况下,短期贴现债券多采用单一价格的美式招标,长期附息债券多采用多种收益率的荷兰式招标。（）在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。我国《公司法》和《证券法》规定,股票发行价格以超过票面金额的价
- 固定收益证券综合电子平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商可以以匿名或实名方式申报；询价交易中交易商必须以匿名方式申报。（）上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）
- 深圳证券交易所对买卖申报累计数量之差存在相等情况的,开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价为成交价,盘中、收盘集合竞价时取最接近最近成交价的价格为成交价。（）不同债券的利率不同,这是对（）的补偿。
- 间接发行方式只适用于有既定发行对象或发行人知名度高、发行数量少、风险低的证券。（）在下述各项中,属于质量保修书主要内容的有()。代办股份转让系统股份转让价格实行（）%的涨跌幅限制。2005年8月25日,由上海证券
- 证券发行核准制以美国为代表,实行实质管理原则。（）上证A股指数的基期指数为（）点。我国规定,股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。正确#
错误10
50
100#
150盈余公积金
资本
- 上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%。（）道．琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数,每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时,
- 如果证券主管机关未对申报书提出任何异议,证券发行注册生效,招标发行可分为（）。代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础,依托（）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络,以代理买卖挂牌
- 我国债券市场的债券品种有国债、金融债、企业债和公司债,其中在证券交易所市场上市的有国债、金融债、企业债和资产证券化证券。（）我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金
- 下列符合股价性质的描述有（）。平时所说的道.琼斯指数是指（）。私募发行的对象可以是（）。在看涨市场中,股价直线上升
在看跌市场中,股价直线下降
在整个看涨行市中,几乎所有的股票价格都会上涨#
在整个看跌行市中
- 债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。（）上市公司非公开发行股票的,发行价格不相鱼定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。法定公积金来源有（）。深圳证券交易所的综合指数类包括（）。符
- 利率从（）方面影响证券价格。改变资金流向#
改变资金数量
影响公司的盈利#
影响证券供求掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义,熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。
- 系统风险又称为（）。我国的二板市场指的是（）。下面属于上海证券交易所和深圳证券交易所决定终止其股票在主板上市的情形有（）。金融时报证券交易所指数包括（）。不可回避风险#
不可分散风险#
自有风险
特殊风险
- 证券发行市场是交易市场的基础和前提。（）正确#
错误掌握发行市场的含义、作用、构成。
- 创业板对发行人设置了两项定量业绩指标,以便发行申请人选择,分别是（）。经营能力#
盈利水平#
事业稳定程度#
规模大小#A．2%
B．3%#
C．4%
D．5%要求发行人最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元,且持
- 我国将（）视为无风险利率。关于中汪协基金行业股票估值指数的叙述错误的是（）。（）是股东权益账户中不同项目之间的转移,对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。我国《证券法》及交易所股票上市规则规定,申请
- 系统风险包括（）。下面关于证券发行的说明错误的是（）。在下述各项中,属于质量保修书主要内容的有()。政策风险#
经济周期波动风险#
利率风险#
购买力风险#A．按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的
- 一般情况下,间接发行是基本的、常见的方式,特别是公募发行,大多采用间接发行；而私募发行则以直接发行为主。（）债券直接收益率（）。首次公开发行的初步询价结束后,出现（）时应当终止发行。深圳证券交易所规定,盘
- 经营风险的来源包括（）。一次性付息债券的利息支付形式有（）。股票发行的定价方式,可以采取（）。项目投资决策失误#
不注意技术更新#
不注意市场调查#
销售决策失误#单利计息,到期支付本息#
无息债券#
贴现债券#
- 发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下,公开发行以包销为主。（）正确#
错误熟悉证券承销制度。
- 实行核准制的目的在于,证券监管机构能尽法律赋予的职能,使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（）我国《证券法》规定,上市公司出现以下（）情形,由证券交易所决定终止其股票上市交易。会员制的证券交
- 风险与收益的关系包括（）。下列关于人民币债券交易的说法正确的有（）。下列关于上证380指数的说法正确的有（）。债券再投资收益的特点有（）。在证券投资中,收益以风险为代价,风险用收益来补偿#
风险和收益的本质
- 余额包销,是指承销商按照规定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（）股票价格指数的编制方法有（）。股价平均数包括（）。沪深300指数成分股的
- 在确定票面利率时要考虑（）。投资者的接受程度#
债券的信用级别#
利息的支付方式和计息方式#
证券主管部门的管理和指导#熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。
- 香港主要指数包括（）。当上市公司出现下列（）情形的,深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退市风险警示。分期付息债券的付息方式有（）。恒生指数#
恒生综合指数系列#
恒生流通综合指数系列#
恒生流通精选
- 债券再投资收益的特点有（）。场外交易市场主要具有以下功能（）。我国的二板市场指的是（）。决定再投资收益的主要因素是债券的偿还期限,息票收入和市场利率的变化#
在给定偿还期限和到期收益率的情况下,债券的息票
- 道·琼斯工业股价平均数包括（）。代办股份转让系统以（）方式配对撮合。沪深300指数成分股的选择空间是（）。工业股价平均数#
运输业股价平均数#
公用事业股价平均数#
股价综合平均数#集合竞价#
分散竞价
自行协商
- 符合股息分配要求的有（）。承销商代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。患者不能按指令作伸舌、刷牙动作,进食时却可无意地将留在唇边的米粒自动伸舌舔摄。最可能是（
- 日经500种股价指数每年根据各公司前3个结算年度的（）等情况对样本股票进行更换。在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。定向发行又被称为（）。首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足的要求包括,（）。
- 决定债券再投资收益的主要因素是（）。简单算术股价平均数（）。下列说法不符合询价要求的是（）。在确定票面利率时要考虑（）。债券的偿还期限#
息票收入#
宏观经济政策
市场利率的变化#是以样本股每日最高价之和除
- 我国的基金指数由（）组成。定向发行又称（）,即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者,如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务,属直接发行。日经500种股价指数每
- 上证企业债指数的样本必须满足的条件包括（）。深圳证券交易所规定,盘中换手率达到或超过（）%的,临时停牌至14：57。我国《证券法》规定,交易所予以重点监控的行为包括（）。必须是在上海证券交易所上市交易的非股权
- （）以上的基金资产投资于股票。下列不属于证券交易所特征的是（）我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1人,由（）任免。代办股份转让系统股份实行分类转让,公司股东权益为正或净利润为正的,股份每周转让（）次。
- 恒生综合指数分为（）。当上市公司出现下列（）情形的,深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。决定债券再投资收益的主要因素是（）。地域指数系列#
行业指数系列#
地理指数系列
产业指数系
- 分期付息债券的付息方式有（）。我国《证券法》规定,上市公司出现以下（）情形,由证券交易所决定终止其股票上市交易。根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。下列不属
- 金融时报证券交易所指数包括（）。创业板市场的特点包括（）。金融时报工业股票指数#
FT-200指数
100种股票交易指数#
综合精算股票指数#前瞻性#
低风险
监管要求严格#
明显的高技术产业导向#了解主要国际证券市场及
- CBOE推出的中国指数期货（）。根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。（）是指社会经济阶段性的循环和波动,是经济发展的客观规律。监察系统的日常监察包括（）。以在纽
- 证券承销制度必须满足（）。为适应不同类型企业的融资需要,创业板对发行人设置了两项定量业绩指标,以便发行申请人选择,分别是（）。大宗交易的申报方式有（）。深圳证券交易所的综合指数类包括（）。决定债券再投资
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