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- 在证券市场发展初期,更容易较多地使用政策手段来干预市场。（）在短期国库券无风险利率的基础上,我们可以发现的规律有（）。公司发行在外的A股总股本中,限售期内的限售股份和（）股份属于基本不流通股份。正确#
错误
- 公积金转增股本采取送股的形式,送股的资金来自当年未分配利润。（）中证全债指数必须满足的要求包括（）。正确#
错误该指数样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企业债
- 信用风险属于系统风险。（）在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。证券发行制度有（）股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市时公司股本总额不少于人民币（）万元。某投资者买了
- 恒生流通精选指数的基日为2000年1月3日,基值为2000点,成分股调整周期为半年。（）中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。债券的发行方式有（）。公司债券上市交易后,公司有下列（）情形
- 深证100指数成分股的选取主要考察B股上市公司流通市值和成交金额两项指标。（）上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）的条件是（）。对于新股上市初期存在异常交易时,上交所可以单独或同时采取（）。正确#
错误
- 上证成分股指数和上证A股指数都采用派许加权综合价格指数公式计算。（）只有当证券投资的名义收益率（）时,投资者才有实际收益。证券行情变动的决定性的影响因素是（）。上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。
- 深证综合指数的样本股包括在深圳证券交易所上市的主板、中小板全部股票,但不包括创业板股票。（）根据（）划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票
- 上证380指数样本股侧重反映中小盘股票的市场表现。（）下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述,错误的是（）。上证综合指数以（）年12月19日为基期。股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件
- 深证B股采用加权逐日连锁计算。（）债券直接收益率（）。上市公司公开发行分离交易的可转换债券,必须满足的条件包括（）。深圳证券交易所的成分股指数类包括（）。金融时报证券交易所指数包括（）。正确#
错误能全面
- 深证100指数采用派许综合法编制。（）下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述,错误的是（）。深圳证券交易所的运作系统包括（）。下列关于上证成分股指数的说法正确的有（）。正确#
错误A．上海证券交
- 中小企业板指数由上海证券交易所编制,以在中小企业板上市的全部股票为样本,以可流通股本数为权数,进行加权逐日连锁计算,属于综合指数类。（）下列不属于证券交易所特征的是（）无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘
- 上证成分股指数简称上证180指数,是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。（）深证成分股指数采用（）方法编制。正确#
错误加权平均法#
移动平均法
简单平均法
几何平均法掌握我国主要的股票价格指
- 新综指选择未完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本。（）系统的主要功能包括（）沪深300指数的基点为（）点。正确#
错误A、信息管理#
B、管理控制#
C、业务处理#
D、风险预警#
E、提供查询服务和决策支持#100
500
- 首次公开发行上市的封闭式基金（上交所）；增发上市的股票（上交所）在首个交易日无价格涨跌幅限制。（）股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件有（）。正确#
错误股票经国务院证券监督管理机构核准已向
- 场外交易市场的建设和发展拓展了资本市场积聚和配置资源的范围,为中小企业提供了与其风险状况相匹配的融资工具。（）有关场外交易市场特征的描述不正确的是（）。（）是股东权益账户中不同项目之间的转移。对公司的
- 深交所规定,A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元,基金、债券、债券质押式回购交易为0.001元人民币；B股为0.01美元。（）某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券,若1年中通货膨胀率为4%,则该投资者
- 中证指数有限公司于2007开始发布中证100指数。（）风险与收益的关系符合（）的性质。患者不能按指令作伸舌、刷牙动作,进食时却可无意地将留在唇边的米粒自动伸舌舔摄。最可能是（）正确#
错误收益与风险共生共存
承
- 简单算术股价平均数的优点是计算简便,缺点是包括发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性；在计算时没有考虑权数,即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场（）有不
- 沪深300指数成分股的选择对样本空间股票在最近1年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名,剔除排名后60%的股票。（）正确#
错误掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。
- 用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。（）下列关于上证成分股指数的阐述,错误的是（）。在下述各项中,属于质量保修书主要内容的有()。股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深
- 沪深300指数剔除了上市公司股本中的不流通股份,以及由于战略持股性质或其他原因导致的基本不流通股份。（）根据（）划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨
- 沪深300指数成分股的选择：对样本空间股票在最近1年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名,剔除排名后50%的股票,然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名,选取排名在前300名的股票作为样本股。（）（
- 银行债券柜台交易为商业银行带来现金流。（）以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。符合深圳证券交易所股价指数编制规则是（）。深圳证券交易所的综合指数类包括（）。正确#
错误制定和修改证券交易所章程
选
- 近年来,随着计算机和网络通讯等电子技术的应用,场外市场和交易所市场的交易方式日益趋同,场外市场交易也具备了计算机自动撮合的条件。（）根据我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票以（）确定股票发
- 证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格,证券的开盘价通过集合竞价方式产生,不能产生开盘价的,以连续竞价方式产生。（）法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。因公司负债过
- 深圳证券交易所收盘集合竞价不能产生收盘价的,以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（不含最后一笔交易）为收盘价。当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。（）NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市
- 中国证监会对代办股份转让服务业务实行自律管理。（）某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券,若1年中通货膨胀率为4%,则该投资者的实际收益率为（）。股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证
- 场内市场和场外市场的概念演变为风险分层管理的概念,实现了资本市场交易产品的风险纵向分层。（）道．琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数,下面有关证券交易方式论述正确的是（）。中小企业板块市场在
- 最近一个会计年度的审计结果表明股东权益为负值,上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行其他特别处理。（）我国规定,股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。
- 上海证券交易所和深圳证券交易所主板、中小企业板块是我国证券市场的主板市场。（）沪深300指数的基点为（）点。上证综合指数以（）年12月19日为基期。大宗交易的申报方式有（）。信用风险主要受证券发行人的（）影
- 上海证券交易所有创业板市场。（）正确#
错误掌握我国证券交易所市场的层次结构。
- 公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股,深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行暂停股票上市交易。（）为保护投资者利益,防止股价暴涨暴跌和投机盛行,沪、深证券交易
- 根据规定,首次公开发行申请经中国证监会核准后,发行人及其主承销商应公告招股意向书和发行公告后向询价对象开始进行推介和询价。（）（）是最普通、最基本的股息形式。中小企业板块的“四个独立”包括（）。公司债券上
- 董事会会议无法正常召开并形成决议时上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行其他特别处理。（）根据《证券交易所管理办法》规定,证券交易所的职能包括（）。当上市公司出现下列（）情形的,深圳证
- 因公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责被暂停上市的,其后12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责,深圳证券交易所决定终止其股票在中小企业板块上市。（）（）是固定收益证
- 相对创业板市场而言,二板市场是资本市场中最重要的组成部分,很大程度上能够反映经济发展状况,有“宏观经济晴雨表”之称。（）恒生综合指数分为（）。正确#
错误地域指数系列#
行业指数系列#
地理指数系列
产业指数系列
- 股份公司申请股票在证券交易所主板上市和创业板上市的标准是相同的。（）关于中证规模指数论述不正确的是（）。证券发行制度有（）一次性付息债券的利息支付形式有（）。符合深圳证券交易所股价指数编制规则是（）。
- 上市公司必须定期公开财务状况和经营状况,公开披露年度报告、中期报告和临时报告。（）场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。下列关于上证成分股指数的阐述,错误的是（）。2005年8月25日,由上海证券交易
- 申请股票上市的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（）下列关于恒生指数的说法正确的有（）。正确#
错误恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布,系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响
- 一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易。（）集中竞价交易系统通常包括（）。下列关于人民币债券交易的说法正确的有（）。正确#
错误交易系统#
结算系统#
信息系统#
监察系统#交
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