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- 证券交易所采用经纪制交易方式,投资者须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理卖证券,经纪商通过公开竞价形成证券价格,达成易。（）根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定,（）是证券交易所的最高权力机
- 一般情况下,长期附息债券多采用单一价的荷兰式招标,我们可以发现的规律有（）。证券发行注册制必须满足的条件有（）。创业板市场的特点包括（）。当不能满足证券上市条件时,长期债券利率比短期债券低
不同债券的利率
- 公积金转增股本也采取送股的形式,但送股的资金不是来自当年未分配利润,而是公司提取州积金。（）平时所说的道.琼斯指数是指（）。保荐机构必须履行的职责包括（）。上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）的条件
- 目前,中证基金指数系列有7只指数,包证开放式基金指数和3个分类指数(中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金数)。（）我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由（）决定。中证规模指数包括（）
- 下列关于新上证综合指数的说法正确的有（）。选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本#
对于含B股的公司,其B股市值不被计算在内
采用"除数修正法"修正原固定除数,以保证指数的连续性#
采用派许加权方法,以样本
- 上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。深圳证券交易所规定,盘中换手率达到或超过（）%的,临时停牌至14：57。3%
4%
5%#
6%20
30
40
50#掌握证券交易原则和交易规则。掌握证券交易原则和交易
- （）是指社会经济阶段性的循环和波动,是经济发展的客观规律。保荐机构必须履行的职责包括（）。经济增长
经济周期#
经济波动
经济危机发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构#
- （）是证券发行中最常见、最基本的发行方式,适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。债券的利息收益取决于债券的（）。公募发行#
私募发行
直接发行
间接发行票面利率#
付息方式#
期限
到期日熟
- 股份有限公司以超过股票票面金额的发自价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公毒金。（）代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础,依托（）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络,以
- 市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%。（）根据规定,战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。中小企业板块的设计要点是（）。证券交易
- 下列关于恒生指数的说法正确的有（）。恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布,系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数#
它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股,用加权平均法计算#
- 由（）任免。符合上市公司向原股东配售股份（配股）条件的为（）。上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则包括（）。正确#
错误A．证券承销蒂：将发行人的证券按照
- 恨据规定,上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券,主承销商可以对价参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。（）证券交易所的会员（）。公司发行在
- 根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在（）股以上的,可以向战略投资者配售股票。根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。平时所说的道.琼斯指数
- 我国《公司法》规定公司法定公积金累计额为公司注册资本（）以上的,可以不再提取。（）是固定收益证券的主要风险,特别是债券的主要风险。私募发行的对象可以是（）。25%
50%#
60%
75%政策风险
经济周期波动风险
购买
- 债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。（）根据标的物不同,招标发行可分为（）。下列不属于证券交易所特征的是（）根据中标规则不同,债券的招标发行可分为（）。正确#
错误A．荷兰式招标和美式招标
- 证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。（）正确#
错误
- 在债券发行的定价方式中,以收益率为标的的美式招标,是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率,各中标者的认购成本是不相同的。（）监察系统的日常监察包括（）。正
- 我国债券市场的债券品种有国债、金融债券企业债和公司债,其中在证券交易所市场上市的嘲债、金融债、企业债和资产证券化证券。（）根据我国《证券发行与承销管理办法》规定,特别是债券的主要风险。深圳证券交易所决定
- 我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所,两家证券交易所均按公司制方式组成,是非盈利性的事业法人。（）（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式,适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证
- 证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券,但起着决定证券价格的作用。（）证券交易所的会员（）。上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。正确#
- 股票被实行退市风险警示,在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股属于深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。（）下列不属于证券交易所特征的是（）证券交易必须遵循的交易原则包括（）。CBOE推出
- 代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。（）我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象：发行证券累计超过（）人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。正
- 我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。（）根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。法定公积金来源有（）。沪、深证券交易所规定股票、基金
- 大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价,也不纳入指数计算,不计入当日行情,因此成交量也不计入该证券的成交总量。（）样本股的选择主要考虑标准的是（）。正确#
错误样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股
- 当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%时,深圳证券交易所可对其实施临时停牌至14：57。（）中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。债券直接收益率（
- 中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”,“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同；中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。（）（
- 我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的,可以不再提取。我国《证券法》规定,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授
- 下列证券中,最容易受到购买力风险影响的证券为（）。根据中标规则不同,债券的招标发行可分为（）。场外交易市场主要具备的功能有（）沪深300指数定期调整要求有（）。普通股
优先股#
固定收益政府债券#
固定收益金融
- 买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。直接收益率
持有期收益率#
到期收益率
赎回收益率
- 场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价,而是买卖双方协商议价。（）深证成分股指数包括（）个成分股。深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司（）指标。正确#
错误10
20
30
40#流通市值#
账面价值
成交金额#
- 法定公积金来源有（）。债券发行应当符合的条件包括（）。公司投资于其他公司所获收益部分
股票发行溢价部分#
每年从税后净利中按比例提存部分#
公司资产重估增值部分#最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法
- 场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场,而场外交易市场是证券发行的主要场所。（）首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元,发行后股本不少于（）。我国将（）视为无风险
- 用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业债券。（）法定公积金来源有（）。正确#
错误公司投资于其他公司所获收益部分
股票发行溢价部分#
每年从税后净利中按比例提存部分#
公司资产重估
- 中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士15%的,属于异常波动。（）根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。金融时报证券交易所指数包括（
- 询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价,发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象,不得参与累计投标询价和网下配售。（）上证国债
- 负债股息是公司通过建立一种负债,用债券或应付票据作为股息分派给股东。（）中证全债指数体系包括（）只分年期指数和（）只分类别指数。买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。正确#
- 实行核准制的目的在于,证券监管机构能尽法律赋予的职能,侵发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（）代办股份转让系统始建于（）。公司股权分布或股东人数不符合上市条件且未能在停牌后1个月内提交解决
- 核准制的核心是监管部门进行合规性审核,强化发行人的责任,加大市场参与各方的行为约束,减少新股发行中的行政干预。（）首次公FF发行股票并在创业板上市的,《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人
- 在下述各项中,属于质量保修书主要内容的有()。我国创业板市场于（）年10月23日在深圳证券交易所正式启动。深圳证券交易所规定（）。沪深300指数成分股的选择空间是（）。恒生综合指数分为（）。股票投资的收益由（）
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