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- 战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。A．3
B．6
C．9
D．12#
- 上证国债指数的样本是（）。期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低,这是对（）的补偿。下列关于恒生指数的说法正确的有（）。A．在上每证券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定利率国债
B．在上海证券交易所上
- 股票被暂停上市后,在1个月内披露了相关年度报告或者中期报告,但未能在其后的（）个交易日内提出恢复上市申请,深圳证券交易所应决定终止其股票在创业板上市。1
3
5#
7熟悉我国证券市场的上市制度。
- 下列选项中,属于综合指数类的是（）。公司的税后利润按（）程序分配。A．深证新指数#
B．深证A股指数
C．深证B股指数
D．深证创新指数提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
- 下列证券中,最容易受到购买力风险影响的证券为（）。我国的二板市场指的是（）。普通股
优先股#
固定收益政府债券#
固定收益金融债券#代办股份转让系统
主板市场
中小企业板块市场
创业板市场#掌握我国证券交易所市
- 沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。N
H
A#
B掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。
- 对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件,阐述错误的是（）。我国股票发行方式应该满足的条件为（）。A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以
- 某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券,若1年中通货膨胀率为4%,则该投资者的实际收益率为（）。14%
10%
6%#
4%掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义,熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风
- 深证成分股指数包括（）个成分股。10
20
30
40#掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。
- 样本股的选择主要考虑标准的是（）。样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部分#
样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势#
样本股的流动性好
样本股的风险小掌握股票价格平均数
- 对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件,阐述错误的是（）。场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。以下的（）是会员制证券交易所的最高权力机构。A．股票经国务院证券监督管理机构核准已
- 代办股份转让系统股份转让价格实行（）%的涨跌幅限制。我国股票发行方式应该满足的条件为（）。5#
6
7
8我国的股票发行采取公开发行并上市方式,不允许上市公司向特定对象非公开发行股票
发行人、主承销商和询价对象
- 上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。下列关于恒生指数的说法正确的有（）。3%
4%
5%#
6%恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布,系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和
- CBOE推出的中国指数期货（）。以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本#
合约结算日为到期月的第3个星期五,采用现金结算#
主要基于海外上市的中国公司#
合约标准为每点10
- 我国《证券法》规定,上市公司出现以下（）情形,由证券交易所决定终止其股票上市交易。当不能满足证券上市条件时,证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行（）的决定。A．公司情况发生重大变化,不符合公司债券上
- 上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。深圳证券交易所规定,盘中换手率达到或超过（）%的,临时停牌至14：57。3%
4%
5%#
6%20
30
40
50#掌握证券交易原则和交易规则。掌握证券交易原则和交易
- 我国《公司法》规定公司法定公积金累计额为公司注册资本（）以上的,可以不再提取。（）是固定收益证券的主要风险,特别是债券的主要风险。私募发行的对象可以是（）。25%
50%#
60%
75%政策风险
经济周期波动风险
购买
- 买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。直接收益率
持有期收益率#
到期收益率
赎回收益率
- 上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。债券发行应当符合的条件包括（）。3%
4%
5%#
6%最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定#
最近5个会计年度实现的年均可
- 定向发行又被称为（）。根据规定,询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。公募发行
私募发行#
招标发行
承购包销证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司#
个人投资者
主承销商自主推荐的具有较
- 为保护投资者利益,防止股价暴涨暴跌和投机盛行,沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为（）。A．10%#
B．8%
C．7%
D．5%
- 债券柜台交易市场的特点有（）。为个人投资者投资于公债二级市场提供更方便条件#
场外交易的覆盖面和价格形成机制不受限制,方便央行进行公开市场操作#
有利于商业银行大规模、低成本买卖公债#
促进各市场之间的价格
- 上证A股指数的基期指数为（）点。10
50
100#
150掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。
- 中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。集中竞价交易系统通常包括（）。A．2%
B．3%#
C．4%
D．5%交易系统#
结算系统#
信息系统#
监察系统#熟悉证券交易所的运作系统。
- 二板市场指的是（）。法定公积金来源有（）。美国短期国库券以（）天期为代表。A．代办股份转让系统
B．主板市场
C．中小企业板块市场
D．创业板市场#公司投资于其他公司所获收益部分
股票发行溢价部分#
每年从税后
- 下列关于恒生指数的说法正确的有（）。恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布,系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数#
它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股,用加权平均法计算#
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