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募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，应披露拟增
募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的,应披露拟增．资或收购的企业最近3年及1期的已审计的资产负债表和利润表。（）发行人目前存在重大（）的,应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。发行
发行人应披露控股东或实际控制人、控股子公司，发行人董事、监事
发行人应披露控股东或实际控制人、控股子公司,发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。（）（）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分,必须与自身的客观实际
发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间存在的亲
发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间存在的亲属关系,如董事会认为不影响其生产经营状况,可不予披露。（）公开发行股票,发行人运行不足3年的,应披露（）。中国证监会2008年10月31日对《公开发行证
发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况
发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况,对核心技术人员,还应披露其主要成果及获得的奖项。（）招股说明书全文文本扉页应载有（）内容。在新股发行中,相关保荐机构应在收到证监会审核部门安
由财政、金融、税收、土地使用、环境保护等方面法律、法规、政策
由财政、金融、税收、土地使用、环境保护等方面法律、法规、政策变化引致的不受发行人控制的风险可以不在招股说明书中披露。（）正确# 错误掌握招股说明书的一般内容与格式。
发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控
发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况,或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。（）发行人应披露交易金额在（）万元以上或者虽未达到前述标准但对
发行人应披露所有者权益变动表，扼要披露报告期内各期末股东权益
包括股本、资本公积、盈余公积、未分配利润及少数股东权益的情况。（）董事、监事、高级管理人员非经（）书面授权,不得对外发布上市公司未披露信息。发行人应在招股说明书及其摘要披露后（）日内,货币金额除特别说明
在招股说明书中，发行人应披露控股股东、实际控制人作出的避免同
在招股说明书中,发行人应披露控股股东、实际控制人作出的避免同业竞争的承诺。（）发行人应披露交易金额在（）万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。发行人对
发行人对披露的风险因素应作定量分析，无法进行定量的，应有针对
发行人对披露的风险因素应作定量分析,无法进行定量的,应有针对性地作出定性描述。（）发行人应披露交易金额在（）万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。信息披
发行人应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近
发行人应披露其在行业中的竞争地位,承销团成员超过（）家可设2~3副主承销商。关于报表披露,以合并财务报表的数据为基础,以合并财务报表的数据为基础披露（）。关于对募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份
发行人运行不足3年的，应披露设立前利润表编制的会计主体及确定
发行人运行不足3年的,应披露设立前利润表编制的会计主体及确定方法；存在剥离调整的,还应披露剥离调整的原则、方法和具体剥离情况。（）发行人应在披露上市公告书后（）日内,将上市公告书文本一式五份分别报送发行人
发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作"重大事项提示"，提醒
发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作"重大事项提示",提醒投资者给予特别关注。（）预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件,不能含有（）,发行人不得据此发行股票。招股说明书全文文本扉
发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况
发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。（）正确# 错误掌握招股说明书的一般内容与格式。
发行人应当遵循重要性原则，按顺序仅披露可能直接对发行人生产经
发行人应当遵循重要性原则,按顺序仅披露可能直接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。（）对发行人关联方信息的披露,主要包括（）。发行人的（）应当对招股说明书出具确认意见
发行人名有“高科技”或“科技”字样的，应披露冠以此名的依据。（）
发行人名有“高科技”或“科技”字样的,应披露冠以此名的依据。（）首次公开发行股票,（）的发行人,可视实际情况决定应披露的交易金额,但应在申报时说明。首次公开发行股票的信息披露文件主要包括（）。正确# 错误A、总
发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，包括董事、监事
发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况,包括董事、监事、高级管理人员和核心技术人员,无须说明。（）总资产规模为（）亿元以上的发行人,可视实际情况决定应披露的交易金额,不得对外发布上市公司未披露信息。
在新股发行中，发行人公开发行股票时刊登的招股说明书与预先披露
在新股发行中,发行人公开发行股票时刊登的招股说明书与预先披露的招股说明书存在差异的,可以以口头的形式报告审核部门并提醒投资者注意。（）（）依法审核发行人的股票发行申请文件。正确# 错误股票发行审核委员会#
首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书显要位
首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书显要位置作出特别说明,提示创业板的市场风险。（）发行人应在（）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况。发行人的主要财务数据及主要财务指标,本
在新股申请发行中，申请文件一经受理，发行人及其中介机构依法承
在新股申请发行中,申请文件一经受理,发行人及其中介机构依法承担法律责任,不得擅自改动已提交的文件。（）发行人应披露（）,包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。首次公开发行股票,若发行人有充分
自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发
自2008年7月1日起,对所有新受理首次公开发行申请,中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的7个工作日内在网上公开招股说明书（申报稿）。（）董事、监事、高级管理人员非经（）书面授
招股说明书是发行人在股票上市前向公众公告上市有关事项的信息披
招股说明书是发行人在股票上市前向公众公告上市有关事项的信息披露文件。（）总资产规模为（）亿元以上的发行人,可视实际情况决定应披露的交易金额,但应在申报时说明。关于业务情况方面的信息披露发行人应披露（）情
在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可
发行人可采用相互引证的方法,对各相关部分的内容进行适当的技术处理,以避免重复,拟上市公司在编制和披露3年及l期比较财务报表时,应当（）。律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审
若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据
若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的,在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改,以合并财务报表的数据为基础披露（）。发行人的财务状况分析一般应包括（）。招股说明书结尾应列明备查文件,包括（）。正
董事会秘书空缺期间超过6个月之后，董事长应当代行董事会秘书职
董事会秘书空缺期间超过6个月之后,董事长应当代行董事会秘书职责,直至公司正式聘任董事会秘书。（）招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字,货币金额除特别说明外,应指人民币金额,并以（）为单位。正确# 错误元# 千元
上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定1名董事或高级管理
上市公司董事会秘书空缺期间,董事会应当指定1名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责,并报交易所备案,同时尽快确定董事会秘书人选。（）对应予披露的风险因素应作定量分析,无法进行定量分析的,应当,（）。（）应
保荐机构应督促发行人充分披露不同模式营业收入的有关情况并充分
不得对外发布上市公司未披露信息。发行人应在招股说明书及其摘要披露后（）日内,将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份,分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。发行人最近l年及l期内收购兼并其他企业资
违反信息披露规定致使投资者在证券交易中受损的，发行人应当承担
违反信息披露规定致使投资者在证券交易中受损的,发行人应当承担赔偿责任；发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员及保荐机构、承销的证券公司,应当承担连带赔偿责任。（）发行人应披露交易金额在（）万
信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚
信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（）根据（）,对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的,发行人应当提前在招股说明书中披露用途。
在境内外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司已在境外市场披露
在境内外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司已在境外市场披露的信息,主要包括下列（）内容。对于购销商品、提供劳务等经常性关联交易,应分别披露（）的管理交易方名称、交易内容、交易金额等。发行人最近1年及1期
在创业板招股说明书的一般内容与格式中的主要差异中，在公司治理
在创业板招股说明书的一般内容与格式中的主要差异中,在公司治理与内部控制方面要求重点披露审计委员会的（）。人员构成# 议事规则# 运行情况# 以上均不对掌握创业板上市招股书及其备查文件的披露、发行公告、投资风
创业板招股说明书在业务与技术上，应要求发行人增加披露发行人业
创业板招股说明书在业务与技术上,应要求发行人增加披露发行人业务的（）。发审委委员为（）名,设会议召集人（）人。关于招股说明书,应披露其名称及销售比例。发行人应该针对自身的实际情况,5# 15,7 15,以外文文本为
2022证券发行与承销题库第六章首次公开发行股票并上市的信息披露题库考试试题库(4X)
首次公开发行股票,（）的发行人,可视实际情况决定应披露的交易金额,但应在申报时说明。中国证监会于2012年5月20日发布《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》,就进一步加强首次公开
2022第六章首次公开发行股票并上市的信息披露题库试题单选解析(09.01)
申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》# 《首次公开发行股票并上市申请文件要求》《公开发行证券的公司信息
创业板招股说明书的编制和披露与主板市场存在差异，在内容上的差
创业板招股说明书的编制和披露与主板市场存在差异,在内容上的差异主要有（）。发行人应在招股说明书中披露（）风险因素。关于招股说明书,下列说法错误的是（）。在创业板招股说明书的一般内容与格式的主要差异中,并
2022第六章首次公开发行股票并上市的信息披露题库实战模拟每日一练(09月01日)
招股说明书中的本次发行概况应包含（）内容。在新旧会计准则过渡期间,拟上市公司在编制和披露3年及1期比较财务报表时,应当（）。初步询价结果公告应包括（）。A．发行方式# B．股票种类# C．发行股数# D．每股发行价
2022第六章首次公开发行股票并上市的信息披露题库模拟考试冲刺试题243
招股说明书的有效期为（）个月,应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。发行人已发行境外上市外资股的,应披露股利分配的上限为（）
创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资
创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者面临较大制度与规则方面与主板市场存在一定差异,承销团成员超过（）家可设2~3副主承销商。在新旧会计准则过渡期间,应当（）。发行人及其主承销商应当
创业板公司具有（）等特点，投资者面临较大的市场风险。
创业板公司具有（）等特点,投资者面临较大的市场风险。如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应（）。对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易,应披露（）关联交易的相关情况。发行人应披露（）,包括提高竞争能力、市
发行人应在其股票上市前，将上市公告书文本置备于（）。
发行人应在其股票上市前,将上市公告书文本置备于（）。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前,由（）代行董事会秘书职责。发行人应在披露上市公告书后（）日内,将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国
发行人在股票上市公告书中应披露本次股票上市前首次公开发行股票
发行人在股票上市公告书中应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况,主要包括（）。上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起（）内发出获准发行新股的公告。股利分配政策方面,发行人应披露（）。首次公开

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