第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库_证券投资分析题库_考试题库

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ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会，目前的正式
ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会,目前的正式会员单位有13个。（）通过注册国际投资分析师（CIIA）考试的人员,如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域（）以上相关的工作经历,即可获得由国际注
国际注册投资分析师协会（ACIIA）于2000年6月正式成立，注册地在
国际注册投资分析师协会（ACIIA）于2000年6月正式成立,注册地在美国。（）证券分析师组织的主要功能有（）。（）是证券投资咨询业务的一种基本形式。（）是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时,对所制作、出
通过最终能力考试，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投资
通过最终能力考试,并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投资领域工作经验的考生将被授予注册国际投资分析师（CIIA）资格。（）（）是指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工
2002年12月13日，根据中国证券业协会第二次会员大会通过的第三届
2002年12月13日,根据中国证券业协会第二次会员大会通过的第三届常务理事会决议内容,设立协会内设议事机构--中国证券业协会证券分析师委员会。（）亚洲证券与投资联合会（ASAF）注册地在（）。AIMR由原来的（）于1990
中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询
中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。（）（）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。从法律法规出台
1998年，各国投资联合会国际协议会（InternationalCouncilInvest
1998年,各国投资联合会国际协议会（InternationalCouncilInvest-tnentAssociations,ICIA）通过了《国际伦理纲领、职业行为标准》。（）证券投资顾问业务的基本原则是（）。发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证
证券分析师自律性组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非
证券分析师自律性组织基本上都不以营利为目的,属于自发组织的非营利性团体。（）证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。正确# 错误1 2 3 5#了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要
《国际伦理纲领、职业行为准则》投资分析师负有告知雇主有关国际
《国际伦理纲领、职业行为准则》投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任,以避免不必要的制裁和冲突。（）正确# 错误熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。
按照《国际伦理纲领、职业行为准则》，投资分析师不应当对没有最
按照《国际伦理纲领、职业行为准则》,投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,但可以根据这些信息进行交易。（）证券投资顾问业务的基本原则是（）。证券分析师组织的主要功能有（）。（）是
按照《国际伦理纲领、职业行为准则》，如果投资分析师意欲通过阐
按照《国际伦理纲领、职业行为准则》,如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所作出的成绩,向客户或者潜在客户推销业务时,必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。（）（）对合规管理、利
2005年，政府监管部门以及行业自律组织对证券投资咨询行业以及证
2005年,政府监管部门以及行业自律组织对证券投资咨询行业以及证券投资分析师的行为作了更加严格的规范和管理,我国证券分析师的内涵可以从纵横两个方面来理解。纵的方面来看,我国的证券分析正朝着（）方面发展。根据
2000年证券分析师委员会制定了《中国证券分析师职业道德守则》，
2000年证券分析师委员会制定了《中国证券分析师职业道德守则》,对证券分析师职业道德标准和行为方式进行了细化,建立了证券分析师职业道德的原则和纪律。（）下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要
公正公平原则，是指证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业
公正公平原则,是指证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益,不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。（）证券投
《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从
《证券法》第一百七十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。（）我国的证券分析师是指（）从事发布证券研究报告的人员。（）的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的
谨慎客观原则要求证券分析师本着对客户与投资者高度负责的精神执
谨慎客观原则要求证券分析师本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对相关因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的措施避免遗漏与失误,向投资者或客户提供规范的专业意见。（）（）明确规定,投资咨询机
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》,并由客户签收确认。（）证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的（）实
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。（）证券分析师组织的主要功能有（）。（）是指证券分析师应当诚实守信,
中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾
中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。（）证券投资顾问业务的基本原则是（）。（）是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下,
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施，防止制作发布
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益。（）根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的是
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,（）是内部控制的重点。《发布证券研究报告暂行规定》明确,对于发布证券研究报告业务,（）。对证券公司、证券投资咨询机构从事证
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。（）证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现为（
中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研
中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相应的执业规范和行为准则。（）证券投资顾问业务的基本原则是（）。发布对具体股票作
投资顾问是向投资者提供证券投资建议服务。（）
投资顾问是向投资者提供证券投资建议服务。（）我国的证券分析师行业自律组织是（）。下列属于隔离墙制度特点的是（）。（）的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。证券分析师组织的主要功能有（）。正确# 错
中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市
中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。（）不属于投资分析师执业行为操作规则的是（）。证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和
证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。（）
证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。（）（）是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的措施
根据《证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务可以合并管理
根据《证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务可以合并管理。（）依据《证券法》的规定,对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为,包括：（）。正确# 错误接受他人委托
从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务主要依托
从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬。（）（）是证券投资咨询业务的一种基本形式。ASAF的发起者为（）的证券分析师协会。正确# 错误证券经纪业务
发布证券研究报告业务应当与证券资产管理业务严格隔离。（）
发布证券研究报告业务应当与证券资产管理业务严格隔离。（）（）是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的
向客户提供投资顾问服务与定向资产管理服务（账户全权委托）时，
向客户提供投资顾问服务与定向资产管理服务（账户全权委托）时,均是基于客户利益的立场,帮助客户实现资产增值。（）证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示（）信息,方便投资者
证券资产管理业务的基本特征是接收客户全权委托，管理客户的资产
证券资产管理业务的基本特征是接收客户全权委托,管理客户的资产。（）注册国际投资分析师（CIIA）考试中,国际通用知识中的基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材,其考试课程及内容认可有效期限为（）。正确# 错误2
英国金融服务监管局规定，证券经纪商应当向客户披露佣金中证券经
英国金融服务监管局规定,证券经纪商应当向客户披露佣金中证券经纪和研究服务支出的金额和比例。（）证券分析师组织的主要功能有（）。（）规定,证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的
很多国际投资银行仍然将研究部门作为成本中心，将佣金收入中的一
很多国际投资银行仍然将研究部门作为成本中心,将佣金收入中的一部分作为研究成本开支。（）美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为,主要措施包括（）。证券分析师
从境外证券市场的情况看，研究报告是券商服务专业机构客户的基本
从境外证券市场的情况看,研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。（）（）对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以（）协会为中心,于1998年召开成立大会。对于财务
从境外证券市场的情况看，研究报告由国际投资银行的投资分析师基
从境外证券市场的情况看,研究报告由国际投资银行的投资分析师基于独立的立场撰写制作,发送给客户。（）投资管理与研究协会（AIMR）是（）。各国家和地区隔离机制的基本内容是（）。证券公司、证券投资咨询机构应当按
《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司从事证券经纪业务，
《证券投资顾问业务暂行规定》规定,证券公司从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为参照执行本规
依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业
依据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务,不就该项服务与客户单签协议、单收费用,且收取的证券经纪佣金不超过上限的,无须取得证券投资咨询业务资格。（）（）主要为企业
证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心。（）
证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心。（）根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的是（）。拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以（）协会为中心,于1998年召开成立大会。证券
从美国、中国香港地区证券市场的法律界定看，是否收取特别报酬，
从美国、中国香港地区证券市场的法律界定看,是否收取特别报酬,是投资顾问业务与证券经纪业务（附带免费顾问服务情形）的区别之一。（）中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了（）。正确# 错误《中
证券分析师在跨墙期间不得依据投资银行项目的非公开信息，对外发
证券分析师在跨墙期间不得依据投资银行项目的非公开信息,对外发布相关上市公司的研究报告。（）正确# 错误熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。

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